上海證監(jiān)局發(fā)布2024現(xiàn)場檢查名單，11家機(jī)構(gòu)在列

每經(jīng)記者｜李娜    每經(jīng)編輯｜趙云    

日前，上海證監(jiān)局發(fā)布了證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)、基金托管人及基金服務(wù)機(jī)構(gòu)2024年現(xiàn)場檢查名單，其中涵蓋了公募基金、券商資管等11家機(jī)構(gòu)。

不過有機(jī)構(gòu)人士指出，本次現(xiàn)場檢查可能就是一場例行檢查，現(xiàn)場檢查的內(nèi)容還需進(jìn)一步溝通。

11機(jī)構(gòu)名單出爐

6月19日，上海證監(jiān)局發(fā)布了證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)、基金托管人及基金服務(wù)機(jī)構(gòu)2024年現(xiàn)場檢查雙隨機(jī)抽取結(jié)果公示。

具體來看，共有11家證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)、基金托管人及基金服務(wù)機(jī)構(gòu)被抽中。上海證監(jiān)局將對這11家機(jī)構(gòu)適時(shí)開展現(xiàn)場檢查。

雙隨機(jī)抽取結(jié)果顯示，11家機(jī)構(gòu)中，有4家基金公司，包括華寶基金、中歐基金、國泰基金和申萬菱信基金；1家基金子公司，為中銀資產(chǎn)管理有限公司；1家基金托管人，為恒豐銀行股份有限公司；被抽中的證券公司有2家，包括野村東方國際證券有限公司資產(chǎn)管理部、上海東方證券資產(chǎn)管理有限公司；基金銷售機(jī)構(gòu)1家，為上海有魚基金銷售有限公司；其他基金服務(wù)機(jī)構(gòu)1家，為平安付科技服務(wù)有限公司以及1家分支機(jī)構(gòu)，為長盛基金管理有限公司上海分公司。

下一步，上海證監(jiān)局將按照證監(jiān)會相關(guān)要求，對上述機(jī)構(gòu)適時(shí)開展現(xiàn)場檢查。

有機(jī)構(gòu)人士向記者表示：“目前公司還沒有收到相應(yīng)的通知。估計(jì)是例行檢查，檢查的具體內(nèi)容還需要進(jìn)一步的溝通和了解。”

此外，被隨機(jī)抽中的多家機(jī)構(gòu)也表示，目前還沒收到相關(guān)通知，現(xiàn)場檢查的具體內(nèi)容還不清楚。

強(qiáng)監(jiān)管氛圍漸濃

2024年以來，證券基金行業(yè)的強(qiáng)監(jiān)管、嚴(yán)監(jiān)管環(huán)境氛圍變更愈發(fā)濃厚。

先是3月的“公募基金被異地證監(jiān)局駐場檢查”消息引發(fā)行業(yè)關(guān)注，5月又傳出“有基金公司在配合監(jiān)管開展自查工作”的消息。 6月，又有消息稱，國家審計(jì)署已經(jīng)入駐了12家公募進(jìn)行現(xiàn)場審計(jì)檢查，將對所有相關(guān)文件材料進(jìn)行審計(jì)，重點(diǎn)關(guān)注費(fèi)用支出等問題。

與此同時(shí)，相關(guān)政策和意見陸續(xù)出臺。 3月15日，證監(jiān)會發(fā)布的《關(guān)于加強(qiáng)證券公司和公募基金監(jiān)管加快推進(jìn)建設(shè)一流投資銀行和投資機(jī)構(gòu)的意見(試行)》中提到，要加大監(jiān)管執(zhí)法力度，保持監(jiān)管執(zhí)法高壓態(tài)勢，堅(jiān)持機(jī)構(gòu)罰和個(gè)人罰、經(jīng)濟(jì)罰和資格罰、監(jiān)管問責(zé)和自律懲戒并重，強(qiáng)化全鏈條問責(zé)，對無視、損害公眾投資者利益的機(jī)構(gòu)與個(gè)人依法堅(jiān)決予以嚴(yán)厲打擊。

4月12日，國務(wù)院發(fā)布《關(guān)于加強(qiáng)監(jiān)管防范風(fēng)險(xiǎn)推動資本市場高質(zhì)量發(fā)展的若干意見》，再次明確“必須全面加強(qiáng)監(jiān)管、有效防范化解風(fēng)險(xiǎn)，穩(wěn)為基調(diào)、嚴(yán)字當(dāng)頭，確保監(jiān)管‘長牙帶刺’、有棱有角”，并提出要完善對異常交易、操縱市場的監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)等。

有基金公司合規(guī)人士就表示：“今年公司合規(guī)人員挺忙的，工作力度也明顯加大了，對公司員工的相關(guān)培訓(xùn)也增多了，還要合規(guī)考試和測試來驗(yàn)收培訓(xùn)成果。比如，今年還整理了最近幾年不少基金公司在相關(guān)定期披露的文件中出現(xiàn)的錯(cuò)誤，并進(jìn)行了歸類，并在內(nèi)部做了培訓(xùn)。”