中基協(xié)再開紀律處分決定書，兩家機構五名高管違規(guī)被罰

每經(jīng)記者 姚亞楠    每經(jīng)編輯 葉峰    

日前，中基協(xié)公布了兩份紀律處分決定書，廣東持毅資產(chǎn)管理有限公司（以下簡稱“廣東持毅”）和上海象學資產(chǎn)管理中心（有限合伙）（以下簡稱“上海象學”）因多項違規(guī)行為被罰。

“扶優(yōu)限劣”是當前私募行業(yè)的主要導向，記者注意到，近兩個月來，中基協(xié)針對私募機構及高管個人已開出百余份紀律處分決定書，力度明顯增強，從罰單內(nèi)容來看，主要問題集中于產(chǎn)品備案、信息披露等領域。此外“偽私募”“亂私募”也在加速出清，協(xié)會最新數(shù)據(jù)顯示，截至10月12日，今年已注銷的私募機構達2349家，遠超去年同期。

部分基金合同基本要素缺失、未按約定方式履行信息披露義務

具體來看，廣東持毅存在的違規(guī)事實包括未按照基金合同約定方式履行信息披露義務，其管理的“持毅守拙成巧私募證券投資基金”、“持毅我武惟揚私募證券投資基金”和“持毅風林火山私募證券投資基金”，三只基金未依照基金合同約定方式向投資者作出信息披露，基金合同約定，信息披露方式包括信函、管理人網(wǎng)站、傳真、電子郵件或電話等，但其實際披露則是通過微信、口頭方式告知投資者可以在基金托管人微信公眾號及協(xié)會信息披露備份系統(tǒng)等渠道自行查看，廣東證監(jiān)局對此也采取責令整改的監(jiān)管措施。

其次，廣東持毅未妥善履行投資者適當性審查義務，部分投資者在上述三只基金適當性材料中缺失風險揭示書及風險調(diào)查問卷，部分投資者存在資產(chǎn)證明不足、資產(chǎn)證明調(diào)取時間晚于基金合同簽署日期等問題。對于上述違規(guī)行為，中基協(xié)對廣東持毅進行公開譴責，對于該機構合規(guī)風控負責人沈志玲、閆仲華，以及法定代表人范贊車，中基協(xié)也做出了警告、公開譴責的處分。

上海象學存在的違規(guī)行為主要是部分基金合同簽署存在瑕疵，中基協(xié)指出，其部分基金合同基本要素缺失，部分投資者基本信息、認購份額等信息未填寫。在風險測評方面，上海象學也存在違規(guī)行為，部分投資者風險測評結果不準確，部分投資者風險測評文件未勾選對應的風險承受能力等級。對此，中基協(xié)對上海象學，及其執(zhí)行事務合伙人唐銀燕、合規(guī)風控負責人高嘉樂，予以警告。

“扶優(yōu)限劣”升級，行業(yè)出清加速

近日，中基協(xié)發(fā)布的最新一期私募基金管理人登記及產(chǎn)品備案月報顯示，截至今年8月末，存續(xù)私募基金管理人21948家，管理基金數(shù)量152961只，管理基金規(guī)模20.82萬億元。其中，私募證券投資基金管理人8561家，私募股權、創(chuàng)業(yè)投資基金管理人13107家，私募資產(chǎn)配置類基金管理人9家；其他私募投資基金管理人271家。

扶優(yōu)限劣是當前私募行業(yè)的主要導向，記者梳理發(fā)現(xiàn)，近兩個月來，針對私募機構及高管個人，中基協(xié)已開出百余份紀律處分決定書，其中不乏知名度高、管理規(guī)模超百億元等機構，例如，管理規(guī)模超400億的上海迎水投資管理有限公司，量化巨頭上海明汯投資管理有限公司等。

從已開出的罰單內(nèi)容來看，主要問題集中于產(chǎn)品備案、信息披露等領域，有的機構違規(guī)行為多達8項。此外，“偽私募”“亂私募”也正在加速出清，協(xié)會最新數(shù)據(jù)顯示，截至10月12日，今年已注銷的私募機構達2349家，“協(xié)會注銷”占絕大多數(shù)，遠超去年同期。

值得注意的是，相關監(jiān)管規(guī)定也在進一步完善，今年以來一系列新規(guī)落地，包括《私募投資基金登記備案辦法》、《私募投資基金監(jiān)督管理條例》等接連出臺，近日，中基協(xié)還發(fā)布了《私募投資基金備案指引》及配套材料清單，對現(xiàn)行基金備案自律規(guī)則及零散在關注要點、案例中的備案口徑進行整合、優(yōu)化。

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