信泉和業因多項違規被罰 產品備案暫停3個月

每經記者 李 蕾    每經編輯 彭水萍    

《每日經濟新聞》記者獲悉，近日中國證券投資基金業協會一口氣發布了超過20份紀律處分決定書，涉及9家機構和14名私募高管，顯示出私募行業強監管的持續性。

其中，有一家機構引起了記者的注意，那就是信泉和業（濟南）私募基金管理有限公司（以下簡稱信泉和業），該機構改名前叫北京信文資本管理有限公司，記者曾對該公司旗下兩個項目接連爆雷的詳細始末做了深度報道。此后，北京證監局和江蘇證監局都對信泉和業及其關聯公司采取了行政監管措施。

根據中基協此次公布的紀律處分決定書，該公司存在多項違規事實，包括未向投資者披露可能存在的利益沖突情況、未按基金合同約定履行投資者適當性義務、投資者退出和認購資金通過管理人銀行賬戶違規劃轉等。據此，中基協對信泉和業進行書面警示，并暫停受理其私募基金產品備案三個月。

兩只產品曾經接連爆雷

早在2018年7月，《每日經濟新聞》記者就對信泉和業，也就是原信文資本旗下兩只產品——“信文興樂1號契約型私募投資基金”和“信文通郵契約型私募基金”接連爆雷作了詳細、深度的調查報道。此后，信泉和業及其關聯公司信文資產管理（江蘇）有限公司先后被北京證監局和江蘇證監局采取了行政監管措施。江蘇證監局的公告明確指出，信文資管（江蘇）、彼時的信文資本與興樂集團有限公司簽訂了一份財務顧問協議，并向后者收取財務顧問費，該信息屬于可能影響投資者合法權益的重大信息。信文資管（江蘇）作為興樂1號的私募基金管理人，未向投資者披露上述信息，被監管出具了警示函。就在當年，多位投資人將原信文資本告上法庭；該公司隨后更換了名稱、法定代表人，還將公司遷址到山東，原高管也紛紛退出，大有“改頭換面”之意。

此次中基協的紀律處分決定書也顯示，信泉和業存在多項違規事實。首先，未向投資者披露可能存在的利益沖突情況。信泉和業擔任通郵基金管理人收取管理費的同時，向基金投資標的方通郵科技收取財務顧問費。監管認定，信泉和業未向投資者就前述可能存在的利益沖突情況等可能影響投資者合法權益的重大事項進行信息披露，違反了相關法律法規。而這一操作與該機構在管理興樂1號基金期間的操作如出一轍：兩頭收費，雙重獲利，并且還不信披。第二，未按基金合同約定履行投資者適當性義務。投資者適當性管理義務履行不到位，未盡到謹慎勤勉義務。第三，投資者退出和認購資金通過管理人銀行賬戶違規劃轉。監管機構指出，基金管理人自身賬戶不應介入份額轉讓過程，但信泉和業公司卻通過其賬戶完成基金份額轉讓，客觀上構成了違規劃轉資金的行為。據此，中基協決定對信泉和業進行書面警示，并暫停受理其私募基金產品備案3個月。

事實上，就在2021年，信泉和業旗下的信文資本管理（阜南）有限公司就因不能持續符合管理人登記要求而被中基協注銷了私募管理人登記。目前，信泉和業旗下還有一家在中基協備案的全資子公司——信文資本管理（深圳）有限公司，是一家證券類私募基金。

中基協連續開20份罰單

近日，中基協連續開出20份罰單，涉及9家機構和14名私募高管，顯示出監管部門加快優化行業結構，推動私募基金業務規范、穩健和高質量發展的決心。

其中，變相或違規向投資者承諾保本保收益、違規劃轉資金、未履行謹慎勤勉義務、未能及時向協會履行報告義務是比較常見的違規行為，相關高管也被中基協警告或公開譴責。

另外，中基協還在近日發布了注銷深圳華矩資產管理有限公司等14家期限屆滿未提交專項法律意見書的私募基金管理人登記的公告。《每日經濟新聞》記者看到，知名機構賽伯樂投資旗下的吉林賽伯樂綠科投資管理有限公司、西安高新技術產業風險投資有限責任公司參與設立的西安高創投資管理有限公司都在被注銷的行列。

公告顯示，這14家私募基金管理人存在異常經營情形，且未能在書面通知發出后的3個月內提交符合規定的專項法律意見書，協會將注銷該14家機構的私募基金管理人登記，并將上述情形錄入證券期貨市場誠信檔案數據庫。

根據《每日經濟新聞》記者不完全統計，今年以來已有超過1700家私募機構注銷，其中包括協會注銷和主動注銷。相比去年同期約500家的數量，今年以來監管部門明顯加大了出清“偽私募”“亂私募”的力度。

此外，各地證監局對于私募行業也維持著嚴監管趨勢，近期多地證監局都對所在地區的違規私募基金管理人開出了罰單，具體違規情況包含向非合格投資者募集資金、向投資者承諾最低收益、未按規定及時填報或未能規范信披等。有業內人士對此表示，強監管加上進退有序的常態化退出機制，長遠來看在保護投資者利益的同時，也有利于提升私募行業的認可度。