涉私募資管運作不規范等問題 深圳一券商被采取行政監管措施

每經AI快訊，6月9日，五礦證券被深圳證監局采取了責令改正并暫停新增私募資產管理產品備案措施的決定。深圳證監局表示，五礦證券存在以下問題：首先是私募資產管理業務運作不規范。一是債券投資決策和風險管控存在問題。個別產品根據委托人要求突破內部杠桿限額，投資經理參與詢價，投資了委托人提供清單中的債券且部分為最終投資者的關聯債券。二是非標資產投資管理不規范。個別產品具有通道業務特征且存在用印文件倒簽情形；個別產品為銀行機構向關聯方融資提供便利；部分產品估值調整不及時、未及時對產品風險等級進行評估、投資者適當性材料內容不全。三是資管新規整改不到位，過渡期內新增不合規產品。四是關聯交易管理機制不完善。其次是公司債券業務內控機制不完善。個別聯席主承銷項目承銷費低于公司約束線，且存在向發行人出具說明約定發行票面利率最高值、取得無異議函最晚日期，并向發行人繳納保證金的情況。（上證報）