每日經濟新聞 2023-03-31 18:30:31
每經記者 任飛 每經編輯 趙云
隨著公募基金2022年年報披露，基金公司管理人、托管人及高管人員受稽查或處罰等情況相繼公布。截至3月31日，已有22家公募基金及券商資管披露年內有受到稽查或處罰。
從原因來看，多涉內控不完善、對子公司管控不嚴格、從業人員資質管理不到位等問題，對應監管部門也相應做出處罰措施，包含出具警示函、責令改正及暫停辦理私募資管計劃備案等。
2022年的市場投資跌宕起伏，公募基金在應對變化的同時，確實也暴露出一些問題，這一點從最近陸續發布的基金年報中就有體現。
《每日經濟新聞》記者梳理基金年報發現，監管對基金公司管理人、托管人及高管的強監管未曾停息。截至3月31日，至少已有22家公募基金及券商資管披露的信息中，涉及本機構相關問題被監管稽查及處罰的情形。
從處罰的原因來看，涉內控不完善、對子公司管控不嚴格、從業人員資質管理不到位等問題，對應監管部門也相應做出處罰措施，包含出具警示函、責令改正及暫停辦理私募資管計劃備案等。
具體到被監管的公司來看，目前已統計的22家公司當中，中小型基金公司暴露問題較為多見，特別是涉及投資決策、托管以及子公司或私募業務方面存在紕漏。
如華宸未來基金就在去年受到上海證監局出具警示函處罰，因其私募資產管理計劃不符合中國證監會規定，要求責令改正并暫停辦理私募資產管理計劃備案。
富榮基金則因從業人員資質管理不到位等，被深圳證監局責令整改，在整改情況中記者看到，管理人已督促現有員工盡快通過基金從業資格考試并加強對新員工聘用資質的要求等，期末已向監管部門提交整改報告，等待驗收通過。
九泰基金則因未能勤勉謹慎地履行托管職責，未按照基金合同對相關投資限制約定進行嚴格監督而被北京證監局處罰，包括其在履行對國保新三板2號資產管理計劃托管責任時，對管理人多次調整中科招商估值技術未提出異議，且在該計劃凈值低于止損線后，未能發現并提示管理人存在主動申購貨幣基金等違反合同約定的情形。最終被北京證監局作行政監管措施。
除了上述問題之外，有關內部控制以及子公司管理等方面的問題也較為突出，特別是近期也報出新華基金因未按時履行法律義務被強制執行近12億元的消息，再度引發市場對于基金公司內控機制管理的關注。
就已披露受到監管稽查的基金公司來看，因內控管理不善導致被罰的不在少數，包括新華基金、長信基金、東莞證券、東興基金、泰達宏利基金等。
其中，東興基金在信披中介紹了其在去年11月24日被北京證監局采取責令改正的行政監管措施的原因，系因董事長代行合規負責人職務時間超過6個月，當局要求公司在30天內聘任符合條件的人員擔任合規負責人，并向北京證監局備案。
無獨有偶，泰達宏利基金也因為高管代履職超限等問題被北京證監局警示，時任公司總經理傅國慶對公司內控管理不完善負有管理責任。
另外在券商公募業務范疇，管理人也存在內控紕漏，如中信建投價值增長混合2022年年報中披露顯示，管理人中信建投證券股份有限公司在去年11月24日受到吉林證監局出具警示函處罰，指其在保薦利源精制股份有限公司2017年非公開發行股票的執業過程中，盡職調查未勤勉盡責，內控機制執行不到位，且未按規定履行持續督導義務。
而在對子公司管理不嚴格方面，長盛基金、金元順安基金分別在去年受到監管出具警示函、責令改正的處罰。
此外，還有多家公司因相關違規被處罰，有分析指出，因公司治理結構出現問題，一些中小基金公司遲遲難以長大。對于中小基金公司來說，健全的公司治理機制是健康發展的保證，只有筑牢內部防線方能真正對投資者負責。
封面圖片來源：視覺中國-VCG41N1411911769
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