申請補足23億！西部證券資管計劃“踩雷”九鼎集團，事起七年前九鼎百億定增

每經記者｜王硯丹    每經編輯｜肖芮冬    

今日（9月26日）晚間，西部證券公告了一起高達23億的訴訟事件，而事情緣起要追溯到曾經的新三板明星——九鼎集團（NQ430719，股價0.29元，市值43.50億元）高價定增。

根據公告，西部證券2015年8月成立了資管計劃“西部證券－招商銀行－西部恒盈招商快鹿九鼎投資1號集合資產管理計劃”（以下簡稱西部招商快鹿1號），初始資產規模合計20億元。但資管計劃終止后，相關義務人未清償款項，因此西部證券代“西部招商快鹿1號”申請仲裁，請求裁決各被申請人立即支付補足款等合計款項23.55億元，深圳國際仲裁院于2022年9月出具了《仲裁通知書》，決定立案。

西部證券：訴訟不會對公司利潤產生影響

在公告中，西部證券簡要說明了本次訴訟的來龍去脈。

2015年8月，西部證券成立了“西部招商快鹿1號”。同月，公司作為管理人與補足義務人寧波寬客宏文控股有限公司、徐春林、上海快鹿投資（集團）有限公司、邵武、姜鋒、馮源、葉根培、余竹云等簽訂《補償合同》，約定補足義務人在相應條件滿足后應向資管計劃履行補足義務。此外，徐春林為前述補足義務人在《補償合同》項下的各項義務提供質押擔保。

西部證券表示，資管計劃終止后，上述補足義務人未按約履行義務，故公司代資管計劃向深圳國際仲裁院申請仲裁，請求裁決各被申請人立即向公司代資管計劃支付補足款，并支付滯納金及承擔本案律師費、仲裁費用、保全費等由被申請人承擔的費用，請求裁決各被申請人對上述仲裁請求項下義務承擔連帶責任，公司代資管計劃對徐春林持有質押物的變價款在前述仲裁請求范圍內優先受償。以上仲裁請求款項合計為23.55億元。

西部證券指出，公司作為資管計劃的管理人，嚴格按照監管規定和資管計劃合同約定履行管理人職責，案件的最終結果由資管計劃投資人承擔，不會對公司利潤或償債能力產生影響。公司目前經營情況正常，財務狀況穩健，各項債券均按期足額付息兌付，未發生違約情況。公司將持續關注該案件的進展情況，并及時履行信息披露義務。

西部證券作為管理人不會受到損失，但是，對上述“西部招商快鹿1號”的投資人而言，這也算不上好消息——因為即使訴諸仲裁，這筆錢能否追回還存在不確定性。

九鼎集團：2014年登陸新三板，曾是明星企業

2015年，九鼎集團100億定增賺足市場眼球。根據九鼎當時發布的定增報告書，“西部招商快鹿1號”出資額為20億元。可以說，“西部招商快鹿1號”即是為此設置。

但隨著資本市場環境變化，這項20億元的資管計劃出現浮虧。九鼎原先的瘋狂擴張之路走上盡頭，由盛轉衰。2018年，證監會對九鼎集團立案調查，之后公司系列違法違規行為浮出水面。2021年1月29日，證監會披露，因為操縱股價，九鼎控股被罰沒6億元。董事長吳剛及九鼎集團均遭罰。

2021年9月，因吳剛相關行為涉嫌違反基金相關法律法規，根據法律法規，2021年7月23日，證監會決定對吳剛立案調查。

九鼎系跌下神壇后，千億市值一朝瓦解。股轉系統行情顯示，目前九鼎集團仍在基礎層交易，最新價格為每股0.29元。2022上半年，九鼎集團巨虧13.79億元，目前公司抵押、質押、因訴訟受限的資產金額合計超過78億元。值得一提的是，九鼎集團的主辦券商也正是西部證券。

但上述“西部招商快鹿1號”出現問題更早要追溯到2016年。在此資管計劃中，西部證券是管理人，招商銀行是托管機構，而快鹿則為劣后級。

根據公開報道，2016年，“快鹿系”集資詐騙案因電影《葉問3》牽出。快鹿系實際控制人施建祥在資金鏈斷裂前夕，出逃美國。2019年，“快鹿系”集資詐騙案宣判，因非法集資共計434億余元，快鹿集團被罰15億，原執行總裁被判無期。此外，還有消息稱，2021年11月施建祥在美國因欺詐和濫用美國非移民簽證兩項罪名被捕。

招行旗下“步步生金8699號”成九鼎第三大股東

目前“西部招商快鹿1號”已清算，但從今日西部證券的公告以及梳理九鼎定期報告中可以看出，還有許多遺留問題待解。

首先，深圳國際仲裁院最終可能判決資管計劃勝訴。但涉及的補足義務人是否有足夠財產以供執行，是非常大的未知數。

其次，直到2021年三季報，“西部招商快鹿1號”一直是九鼎集團的第三大股東，持股數為2.72億股。但2021年年報開始，“西部招商快鹿1號”已經退出了九鼎集團股東行列。一款名為“招商銀行股份有限公司－招商銀行點金公司理財之步步生金8699號理財計劃”（以下簡稱“步步生金8699號”）成為了九鼎集團第三大股東，與“西部恒盈招商快鹿1號”持股數一股不多、一股不少。直到2022半年報，這款“步步生金8699號”仍是一股未賣。

西部證券在公告中明確指出“西部招商快鹿1號”已終止。“步步生金8699號”和“西部招商快鹿1號”又有何關系？

2022半年報截圖

2021年三季報截圖

此外，招行官網顯示，“招商銀行點金公司理財之步步生金8699號理財計劃產品說明書”中明確，投資于銀行間和交易所市場信用級別較高、流動性較好的金融資產和金融工具，包括但不限于債券、資產支持證券、資金拆借、逆回購、銀行存款、券商收益憑證等資產，并可投資信托計劃、資產管理計劃（含不良信貸資產受益權）等其他金融資產。其風險評級僅為PR2。

那么，“步步生金8699號”又是如何成為在九鼎集團的第三大股東呢？

總之，西部證券這份公告揭露了九鼎集團歷史遺留問題的冰山一角。未來如何發展，《每日經濟新聞》將繼續關注。

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