一天連發(fā)三張罰單：有私募多部門員工無從業(yè)資格、有的已二度領(lǐng)罰

每經(jīng)記者 唐如鈺    每經(jīng)編輯 肖芮冬    

近日，中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)黑龍江監(jiān)管局（以下簡稱黑龍江證監(jiān)局）對其轄區(qū)內(nèi)的私募股權(quán)機(jī)構(gòu)展開了現(xiàn)場檢查，昨日（8月23日）其在官網(wǎng)一連開出了三張監(jiān)管函，責(zé)令問題機(jī)構(gòu)限期整改。

據(jù)悉，昨日吃罰單的是三家私募機(jī)構(gòu)——哈爾濱圣林凱格投資管理有限公司（以下簡稱圣林凱格）、黑龍江省銀泰股權(quán)投資基金管理有限公司（以下簡稱銀泰股權(quán)）、黑龍江文盛股權(quán)投資基金管理有限公司（以下簡稱文盛股權(quán)），而這三家機(jī)構(gòu)存在的問題各不相同。

圣林凱格：多員工不具備從業(yè)資格

具體來看，圣林凱格是因該公司多個(gè)部門基金從業(yè)人員不具備基金從業(yè)資格而被責(zé)令整改。

黑龍江證監(jiān)局公布的《關(guān)于對哈爾濱圣林凱格投資管理有限公司采取責(zé)令改正措施的決定》(監(jiān)管措施〔2019〕023號)顯示，“2019年6月5日，我局對你公司的基金運(yùn)行情況實(shí)施了現(xiàn)場檢查。經(jīng)查，你公司存在以下問題：期貨交易部、股票投研部、基金部、風(fēng)控部等部門部分基金從業(yè)人員不具備基金從業(yè)資格。”

監(jiān)管表示，圣林凱格上述行為違反了《中華人民共和國證券投資基金法》第九條第三款規(guī)定。依照《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條規(guī)定，現(xiàn)要求該公司立即停止上述違規(guī)行為，于2019年12月19日前予以改正，并向黑龍江證監(jiān)局提交書面報(bào)告，黑龍江證監(jiān)局將組織檢查驗(yàn)收。

圖片來源：黑龍江證監(jiān)局官網(wǎng)截圖

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者從圣林凱格在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡稱中基協(xié)）的備案信息中了解到，該機(jī)構(gòu)于2015年12月完成登記，目前旗下有4只基金產(chǎn)品均是在暫行辦法實(shí)施后成立的，其中兩只提前清算，另外兩只為正在運(yùn)作狀態(tài)。

此外，該公司曾因未按要求進(jìn)行產(chǎn)品更新或重大事項(xiàng)更新累計(jì)兩次及以上而被中基協(xié)提示為異常機(jī)構(gòu)。

銀泰股權(quán)：二度領(lǐng)監(jiān)管罰單

本次現(xiàn)場檢查中，另一家吃罰單的銀泰股權(quán)則是因辦公地址與其在中基協(xié)登記備案的信息不符而被采取責(zé)令改正措施。同樣被監(jiān)管要求其立即停止違規(guī)行為，在2019年12月19日前予以改正，并提交書面報(bào)告。

圖片來源：黑龍江證監(jiān)局官網(wǎng)截圖

事實(shí)上，這并不是銀泰股權(quán)第一次在私募檢查中吃罰單。記者在中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡稱證監(jiān)會(huì)）通報(bào)的2016年上半年私募基金專項(xiàng)檢查執(zhí)法情況被采取行政監(jiān)管措施的機(jī)構(gòu)和個(gè)人名單中，同樣看到了該公司的身影。

據(jù)悉，該機(jī)構(gòu)成立于2014年，于2015年1月完成登記，目前有一只基金產(chǎn)品在運(yùn)作。此外，銀泰股權(quán)因未按要求進(jìn)行產(chǎn)品更新或重大事項(xiàng)更新累計(jì)兩次及以上、未按要求按時(shí)提交經(jīng)審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告而被中基協(xié)提示為異常機(jī)構(gòu)。記者還注意到，該公司在中基協(xié)登記信息中顯示全職員工數(shù)僅有兩人。

最后，第三家被監(jiān)管責(zé)令整改的文盛股權(quán)，則是因未對私募基金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評級。

圖片來源：黑龍江證監(jiān)局官網(wǎng)截圖

據(jù)中基協(xié)信息，文盛股權(quán)于2016年11月完成登記，目前旗下有一只基金正在運(yùn)作。同樣，該公司曾因未按要求進(jìn)行產(chǎn)品更新或重大事項(xiàng)更新累計(jì)兩次及以上和未按要求按時(shí)提交經(jīng)審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告而被提示為異常機(jī)構(gòu)。

私募罰單頻發(fā) 嚴(yán)監(jiān)管成常態(tài)

值得注意的是，近期像黑龍江證監(jiān)局一般連開多張罰單的地方監(jiān)管并非少數(shù)。隨著全國范圍內(nèi)私募專項(xiàng)檢查的進(jìn)行，今年二季度以來各地類似消息頻出。例如，8月13日湖南證監(jiān)局一連下發(fā)了4條對其管轄區(qū)內(nèi)私募機(jī)構(gòu)采取責(zé)令改正的監(jiān)管措施決定；青島證監(jiān)局則在5月9日向同一家私募機(jī)構(gòu)開出了3張監(jiān)管函。早前《國際金融報(bào)》就曾報(bào)道，截至8月16日，今年至少已有15個(gè)地方證監(jiān)局對轄區(qū)內(nèi)存在問題的私募采取監(jiān)管措施，共涉及62家私募。其中，37家被采取責(zé)令改正的監(jiān)管措施，19家被出具警示函，6家被給予行政處罰，處罰金額在1萬~3萬元不等。

回顧2018年私募基金的檢查結(jié)果，針對私募機(jī)構(gòu)的嚴(yán)監(jiān)管就已成為常態(tài)。

去年10月12日，證監(jiān)會(huì)通報(bào)了2018年私募基金專項(xiàng)檢查執(zhí)法情況。據(jù)悉，2018上半年證監(jiān)會(huì)對453家私募機(jī)構(gòu)開展了專項(xiàng)檢查，包括私募股權(quán)、創(chuàng)業(yè)投資基金管理人281家，私募證券基金管理人119家，其他類私募基金管理人53家。共涉及基金4374只，管理規(guī)模2.08萬億元，占行業(yè)總管理規(guī)模的17.20%。經(jīng)檢查，證監(jiān)會(huì)發(fā)現(xiàn)139家私募機(jī)構(gòu)存在違法違規(guī)問題，并對137家違規(guī)機(jī)構(gòu)采取了處罰措施，占檢查數(shù)量比例的30.24%。三分之一的機(jī)構(gòu)吃罰單，可見監(jiān)管對問題機(jī)構(gòu)并不手軟。

具體來看，證監(jiān)會(huì)對126家存在資金募集、投資運(yùn)作等違規(guī)問題的私募機(jī)構(gòu)采取行政監(jiān)管措施；對5家存在從事?lián)p害基金財(cái)產(chǎn)和投資者利益等嚴(yán)重違規(guī)行為的私募機(jī)構(gòu)立案稽查，并先行采取行政監(jiān)管措施；以及將6家機(jī)構(gòu)涉嫌違法犯罪線索通報(bào)地方政府或移送公安部門，并對其中兩家機(jī)構(gòu)采取行政監(jiān)管措施，1家立案稽查。

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封面圖片來源：攝圖網(wǎng)