券商銷售產(chǎn)品可要長點心了！中原證券因代銷金融產(chǎn)品違規(guī)被罰

此前，因代銷金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)違規(guī)領(lǐng)罰單的券商已不少于5家，今日，此項名錄再添一家。

中原證券5月24日晚間公告稱，因業(yè)務(wù)合規(guī)管理存漏洞遭河南證監(jiān)局監(jiān)管。此項處罰主要源于該公司下屬鶴壁分公司未經(jīng)批準(zhǔn)，擅自代銷金融產(chǎn)品。河南證監(jiān)局給予中原證券包括責(zé)令改正等處罰措施。

中原證券公告稱，針對上述問題，該公司將按照監(jiān)管要求進行全面自查并積極整改。

中原證券稱將積極整改

中原證券上述公告稱，公司收到河南證監(jiān)局行政管理措施處罰決定書：因該公司鶴壁分公司未經(jīng)總部批準(zhǔn)，擅自代銷金融產(chǎn)品，同時鶴壁分公司負(fù)責(zé)人周震及員工個人名義購買私募基金產(chǎn)品。上述問題反映出中原證券擅自代銷金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)合規(guī)管理存在漏洞、內(nèi)部控制不完善。周震作為鶴壁分公司負(fù)責(zé)人，對違規(guī)問題負(fù)有直接責(zé)任。對此，河南證監(jiān)局要求公司進行改進。

公告顯示，河南證監(jiān)局對中原證券采取的處罰措施包括：責(zé)令該公司于5月31日之前予以改正，并提交書面報告；責(zé)令該公司在2017年5月31日至11月30日期間，每3個月開展一次合規(guī)檢查，并在每次檢查后10個工作日內(nèi)，向河南證監(jiān)局報送合規(guī)檢查報告；通過河南證監(jiān)局官網(wǎng)，對鶴壁分公司負(fù)責(zé)人周震予以公開譴責(zé)。

中原證券表示該公司歷來重視合規(guī)經(jīng)營和內(nèi)控，針對上述問題，公司將按照監(jiān)管要求進行全面自查并積極整改，加強和改進相關(guān)營業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制工作，同時認(rèn)真查漏補缺，舉一反三，持續(xù)全面完善內(nèi)部控制和合規(guī)管理。

中原證券還表示，目前該公司經(jīng)營情況正常，財務(wù)狀況和償債能力未受影響。

5家券商吃同類罰單

據(jù)券商中國記者了解，在中原證券之前，因為代銷金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)違規(guī)吃罰單的券商已不下五家，包括東北證券、國信證券、廣發(fā)證券、浙商證券、中投證券。五家券商所領(lǐng)罰單多由地方證監(jiān)局開具，事發(fā)均在地方營業(yè)部。處罰措施最重為東北證券，該公司被暫停代銷金融產(chǎn)品半年時間。

去年11月，國信證券江蘇無錫梁溪路證券營業(yè)部因代銷金融產(chǎn)品違規(guī)，已被江蘇證監(jiān)局暫停開展代銷金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)6個月，期限自2016年11月4日至2017年5月4日止。

另據(jù)深圳證監(jiān)局去年11月份公布的處罰通知顯示，國信證券天津、江蘇、青島等地營業(yè)部在開展代銷金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)中存在4點問題。深圳證監(jiān)局則認(rèn)為，這表明了國信在代銷金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)集中統(tǒng)一管理不到位、代銷金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)內(nèi)部控制不完善，對其采取責(zé)令改正的監(jiān)管措施。

同樣在去年11月，遼寧證監(jiān)局對廣發(fā)證券下屬營口學(xué)府路營業(yè)部采取責(zé)令改正措施，也因該工業(yè)部代銷金融產(chǎn)品違規(guī)。去年8月，上海證監(jiān)局對中投證券開具罰單，因該公司上海一家營業(yè)部代銷金融產(chǎn)品違規(guī)。另據(jù)浙江證監(jiān)局今年2月份發(fā)布的公告顯示，浙商證券青田華庭街證券營業(yè)部、開化芹南路證券營業(yè)部存在向風(fēng)險承受能力與產(chǎn)品風(fēng)險等級不匹配的客戶推介金融產(chǎn)品、從業(yè)人員替客戶辦理證券交易操作、未按規(guī)定辦理《經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證》變更手續(xù)等行為。

東北證券此前也有類似公告，吉林證監(jiān)局責(zé)令東北證券暫停開展代銷金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)6個月，期限自今年5月11日至今年11月10日止。同時責(zé)令東北證券限期改正，增加內(nèi)部合規(guī)檢查的次數(shù)，對全部分支機構(gòu)進行合規(guī)檢查并于今年10月底前提交檢查報告和整改報告

H股股份回購取得新進展

和上述公告發(fā)布同時，中原證券發(fā)布《關(guān)于回購注銷部分H股股份通知債權(quán)人的公告》。該公司稱，為保護該公司股票價格、優(yōu)化公司股權(quán)結(jié)構(gòu)、改善公司財務(wù)指標(biāo)、提高凈資產(chǎn)收益率，該公司擬通過場內(nèi)交易回購公司H股股票，回購股份全部以自由資金的方式進行，回購總數(shù)不超過H股股份總數(shù)的10%，回購價格不得以前5個交易日平均收市價高出5%以上的價格，回購實施期限為一年，自該公司2016年股東大會、A股類別股東會及H股類別股東會審議通過之日起計算?；刭?fù)瓿珊髮⒆N回購的全部股份。

中原證券今日公告稱，上述回購H股股份的議案已經(jīng)股東大會審議通過，該公司根據(jù)相關(guān)規(guī)定，通知債權(quán)人，凡中原證券債權(quán)人均有權(quán)于5月25日起向公司申報債權(quán)。

（原標(biāo)題：券商銷售產(chǎn)品可要長點心了！又一家因代銷金融產(chǎn)品違規(guī)被罰  來源：證券時報旗下微信號券商中國 作者 趙春燕 吳海燕）