多只基金持有人大會(huì)召開失敗 兩類需求影響不太一樣

每經(jīng)記者 黃小聰    每經(jīng)編輯 肖芮冬    

近日，多只基金公告持有人大會(huì)召開失敗，原因均是由于出席份額占比不足二分之一。

有基金公司人士向《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者表示：“其實(shí)對(duì)召開失敗已有預(yù)期，在開會(huì)之前沒有做周密計(jì)劃的話，大概率是開不成的。”

值得一提的是，持有人大會(huì)召開失敗看上去并不影響基金持續(xù)運(yùn)作。記者發(fā)現(xiàn)，部分半年前召開持有人大會(huì)求“續(xù)命”的“迷你”基金，在召開失敗后，未再二次開會(huì)也依然不影響基金運(yùn)作。

多只基金大會(huì)召開失敗

2月11日，博時(shí)基金發(fā)布公告稱，近期以通信方式召開了博時(shí)高端裝備混合的基金持有人大會(huì)。經(jīng)現(xiàn)場(chǎng)統(tǒng)計(jì)，截至權(quán)益登記日，該基金總份額共有約7548.66萬份，參與此次通信方式召集的基金份額持有人大會(huì)的持有人或其代理人總計(jì)持有0.00份，占權(quán)益登記日基金總份額的0.00%，未達(dá)到法定召開持有人大會(huì)的條件。由于持有人大會(huì)召開失敗，因此無法就博時(shí)高端裝備混合基金持續(xù)運(yùn)作的議案進(jìn)行審議。

華泰柏瑞基金也發(fā)布公告稱，近期華泰柏瑞MSCIETF聯(lián)接基金召開的持有人大會(huì)，根據(jù)計(jì)票結(jié)果，由本人直接出具表決意見或授權(quán)他人代表出具表決意見的基金份額小于在權(quán)益登記日基金總份額的50%，未達(dá)到法定的基金份額持有人大會(huì)召開條件。

2月7日，中金基金也公告中金中證科技先鋒ETF的持有人大會(huì)召開情況。經(jīng)現(xiàn)場(chǎng)統(tǒng)計(jì)，出席的基金份額持有人所代表的基金份額總數(shù)同樣不符合持有人大會(huì)召開條件，最終也是未能召開。同日，中信保誠(chéng)景氣優(yōu)選混合披露的持有人大會(huì)情況也顯示，由于未達(dá)到權(quán)益登記日基金總份額的二分之一以上，因此達(dá)不到會(huì)議召開條件。

對(duì)于持有人大會(huì)召開失敗，有基金公司人士表示：“有預(yù)估持有人大會(huì)是開不成功的。從行業(yè)來看，大部分如果在開會(huì)之前沒有做周密計(jì)劃的話，大概率是開不成的。”

持有人大會(huì)開不成，對(duì)于常見的兩類需求來說，影響不太一樣。召開持有人大會(huì)，常見的兩類審議事項(xiàng)是清盤和持續(xù)運(yùn)作。對(duì)于想清盤的基金來說，召開失敗意味著只能繼續(xù)維持基金的日常管理，而且一些相關(guān)的公證費(fèi)、律師費(fèi)，大多是基金公司承擔(dān)。對(duì)于想“續(xù)命”的基金而言，其實(shí)持有人大會(huì)召開成功與否，并不影響基金持續(xù)運(yùn)作。

有一類基金不會(huì)受影響

比如招商中證疫苗與生物技術(shù)ETF，這只基金在2024年2月就公告召開持有人大會(huì)失敗，彼時(shí)審議的事項(xiàng)就是持續(xù)運(yùn)作該基金。召開失敗后，該基金也沒有二次開會(huì)，只是在隨后的每個(gè)季報(bào)中提及，“基金存在連續(xù)60個(gè)工作日基金資產(chǎn)凈值低于5000萬元的情形，相關(guān)解決方案已經(jīng)上報(bào)證監(jiān)會(huì)”。同時(shí)還提及，“自2024年7月1日起，該基金在迷你期間，如涉及信息披露費(fèi)、審計(jì)費(fèi)、基金份額持有人大會(huì)費(fèi)、銀行間賬戶維護(hù)費(fèi)、IOPV計(jì)算與發(fā)布費(fèi)、注冊(cè)登記費(fèi)等相關(guān)固定費(fèi)用，由管理人承擔(dān)，不再?gòu)幕鹳Y產(chǎn)中列支。”

根據(jù)該基金合同約定：“若到會(huì)者在權(quán)益登記日代表的有效的基金份額少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一，召集人可以在原公告的基金份額持有人大會(huì)召開時(shí)間的3個(gè)月以后、6個(gè)月以內(nèi)，就原定審議事項(xiàng)重新召集基金份額持有人大會(huì)。重新召集的基金份額持有人大會(huì)到會(huì)者在權(quán)益登記日代表的有效的基金份額應(yīng)不少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的三分之一（含三分之一）。”

不過該基金并沒有重新召集開會(huì)。有基金業(yè)內(nèi)人士表示：“（持有人大會(huì)）一般是兩種情況。一種情況是合同規(guī)定要開，例如3個(gè)月（規(guī)模）沒有到5000萬元，需要6個(gè)月內(nèi)開會(huì)。針對(duì)這個(gè)條款的理解，有些公司是只開一次，有的是滾動(dòng)開會(huì)的模式，比如3個(gè)月后重新計(jì)算規(guī)模（決定要不要開）。第二種情況是合同沒有規(guī)定持續(xù)運(yùn)作要開會(huì)，這種就不用開。”也就是說，實(shí)際上就算合同有約定，也看各家基金公司的理解，有的理解只要開過會(huì)了就可以了，不需要二次再開，也不需要審議通過就可以繼續(xù)運(yùn)作。如果是這樣，那其實(shí)就相當(dāng)于持有人大會(huì)也只是走個(gè)流程而已。