監(jiān)管出手！這家A股公司董事長被罰！發(fā)生了什么？

每經(jīng)編輯｜黃勝    

1月5日，莫高股份（600543.SH，股價4.38元，市值14.07億元）公告，收到公司董事長杜廣真通知，其于近日收到中國證券監(jiān)督管理委員會青海監(jiān)管局出具的《行政處罰決定書》。杜廣真使用“范某村”賬戶在內幕信息敏感期內交易“莫高股份”。青海證監(jiān)局決定沒收杜廣真違法所得19.94萬元，并處以150萬元罰款。上述《行政處罰決定書》的事項內容僅涉及杜廣真?zhèn)€人，不會對公司日常經(jīng)營活動造成影響。

資料顯示，莫高股份的實際控制人是甘肅省人民政府國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會。杜廣真曾任公司企劃投資部副部長、部長，公司總經(jīng)理助理兼企劃投資部部長，公司副總經(jīng)理，公司黨委副書記、董事、總經(jīng)理。現(xiàn)任公司黨委書記、董事長。2023年，杜廣真年薪14萬元。

此次內幕交易的形成過程可追溯至前年。2023年5月，莫高股份被實施退市風險警示。2024年4月22日，莫高股份召開黨委會，明確將推動并購重組確定為避免退市風險警示的措施之一，要求公司實施資本運營實現(xiàn)并購重組。8月29日，莫高股份發(fā)布“關于籌劃重大資產(chǎn)重組的提示性公告”稱，公司正在籌劃以支付現(xiàn)金及增資相結合的方式獲取皓天科技51%的股權。該內幕信息形成于2024年4月22日，公開于2024年8月29日。杜廣真全程參與莫高股份并購重組事項，為法定內幕信息知情人，知悉時間不晚于2024年4月22日。

根據(jù)公告，“范某村”證券賬戶2015年6月25日開立于華龍證券蘭州東崗西路營業(yè)部，下掛上海股東賬戶A23XXXX960。該賬戶在內幕信息敏感期內買入“莫高股份”14.65萬股，成交金額68.95萬元；在內幕信息敏感期間和內幕信息公開后賣出“莫高股份”14.65萬股，賣出金額88.98萬元，經(jīng)計算，獲利19.94萬元。根據(jù)調查結論，“范某村”這個賬戶由杜廣真控制使用，前述交易由杜廣真決策操作，下單電腦的IP地址、MAC地址與杜廣真本人電腦相關信息一致，下單手機號碼尾號為0736、6249由杜廣真控制使用。

2024年12月20日晚間，莫高股份曾公告，公司收到公司董事長杜廣真通知，因涉嫌內幕交易，中國證監(jiān)會決定對其予以立案。莫高股份表示，此次立案僅針對董事長個人，不會對公司日常生產(chǎn)經(jīng)營活動產(chǎn)生影響。

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