每日經濟新聞 2024-12-06 22:59:31
12月6日，李子園、中創環保、弘信電子、香農芯創等發布公告，透露公司董監高或其親屬因涉及短線交易被監管部門出具警示函或監管函。同日，高瀾股份與交控科技亦發布公告，指出股東未及時披露權益變動而遭到監管函或警示函處理。這些事件反映了上市公司相關人員或股東在股票交易方面的合規性問題。
每經記者｜趙李南 每經編輯｜張海妮
12月6日，李子園（SH605337）、中創環保（SZ300056）、弘信電子（SZ300657）、香農芯創（SZ300475）均公告，有相關董監高人員因其自身或親屬涉及短線交易，被監管部門出具警示函或監管函。
同日，高瀾股份（SZ300499）、交控科技（SH688015）公告因為股東未及時披露權益變動，收到監管函或警示函。
12月6日晚，李子園公告，公司董事、高級管理人員蘇忠軍收到浙江證監局出具的《警示函》。
公告顯示，蘇忠軍存在賣出公司股票后6個月內又買入的行為：蘇忠軍在2024年11月26日至29日期間累計賣出16.5萬股，金額合計約176萬元；11月29日買入4萬股，金額44.2萬元，產生收益3200元，已上繳公司董事會。
浙江證監局決定對蘇忠軍采取出具警示函的行政監管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。
12月6日，深交所對中創環保監事沈嘉墨下發《監管函》。今年9月5日，沈嘉墨當選為中創環保董事；10月14日，沈嘉墨辭去中創環保董事職務；10月25日，沈嘉墨當選為中創環保監事。
沈嘉墨的母親田子延于今年9月13日、9月27日、11月21日合計買入中創環保股票5400股，買入金額約4.8萬元，于11月21日賣出中創環保股票4500股，賣出金額約6.3萬元。上述買入和賣出行為間隔不足六個月。
深交所認為，沈嘉墨為中創環保監事及時任董事，未能督促近親屬合規交易中創環保股票，違反了監管規定。
類似的，弘信電子董事丁澄收到了深交所下發的《監管函》，原因系配偶程靖短線交易；香農芯創的董事徐偉也收到了深交所下發的《監管函》，原因系配偶楊朝娟短線交易。
12月6日，深交所對黃澤豐、程銀娥、黃燕霞下發《監管函》。
高瀾股份于今年11月11日晚間披露的公告顯示，黃澤豐及其一致行動人程銀娥、黃燕霞于11月7日通過二級市場買入高瀾股份股票374.7萬股，持股比例由4.4380%上升至5.6655%。
深交所稱，黃澤豐、程銀娥及黃燕霞在持股比例達到5%時，未按照《上市公司收購管理辦法》第十三條的規定及時報告并公告，也未停止買入高瀾股份股票，黃澤豐、程銀娥及黃燕霞的上述行為違反了深交所的相關規定。“請你們充分重視上述問題，吸取教訓，杜絕上述問題的再次發生。”深交所表示。
類似的，交控科技在12月6日晚公告，其原股東北京基石創業投資基金（有限合伙）（以下簡稱基石創業）于近日收到北京證監局出具的《警示函》。
經查，2024年9月30日至10月24日，基石創業通過集中競價方式累計賣出交控科技股份約184萬股，通過大宗交易賣出交控科技股份50萬股，致使基石創業及一致行動人擁有交控科技合并權益比例變動超過1%。基石創業未及時將上述權益變動事實通知交控科技，導致交控科技遲至11月2日披露相關權益變動公告。
北京證監局決定對基石創業采取出具警示函的行政監管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。
封面圖片來源：視覺中國-VCG211191572690
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