券商基金早參 | 北交所、全國股轉公司公布第三季度券商執業質量評價結果；中證A500指數基金規模已超700億

｜2024年10月29日 星期二｜

NO.1 北交所、全國股轉公司公布第三季度券商執業質量評價結果

日前，北交所、全國股轉公司公布了2024年第三季度券商執業質量評價結果。此次參評的102家券商中，中信建投蟬聯第一，得分為140.82分，民生證券、廣發證券、招商證券、開源證券分列二至五位，得分均超120分。該評價體系主要由專業質量得分和合規質量扣分組成，從券商保薦業務、發行并購業務、持續督導業務、做市業務、經紀業務等多維度考量，以100分為基礎分，專業質量得分加分，合規質量扣分，綜合計算后排名。

點評：北交所、全國股轉公司公布的第三季度券商執業質量評價結果顯示，中信建投蟬聯第一，得分140.82分，民生證券、廣發證券等緊隨其后。評價體系由專業質量得分和合規質量扣分組成，覆蓋多個業務維度。這一結果反映了券商在北交所和新三板市場的執業能力和服務質量。中信建投的蟬聯榜首顯示了其在北交所業務上的持續領先優勢，而民生證券的顯著排名提升則突顯了其在北交所保薦業務和發行并購業務上的強勁表現。

NO.2 中證A500指數基金規模已超700億元

中證A500指數或將成為最快完成千億規模級寬基指數。截至目前，首批上市10只中證A500ETF合計規模超過450億元，而正在發行中的20只場外指數基金規模也突破了250億，至此，合計已有超700億資金集結在中證A500指數。從目前新發基金來看，泰康中證A500ETF聯接基金、博時中證A500指數基金先后宣布提前結募，首募規模超過50億、30億。從相關產品上報來看，僅10月16日以來，已有48只中證A500場外指數、增強指數等產品上報，目前尚有28只待監管批復。

點評：中證A500指數基金的規模已超700億元，顯示出市場對該指數的強烈認可和追捧。 這一規模的快速增長得益于中證A500指數的獨特優勢，如行業均衡覆蓋、權重分散、質地更優等特點，使其成為投資者資產配置的重要選項。 此外，中證A500指數基金的快速增長也反映了市場對于寬基指數基金的需求，尤其是在當前市場環境下，投資者對于能夠全面反映市場結構變化的指數產品有著較高的熱情。預計隨著更多相關產品的推出和市場認知度的提升，中證A500指數基金有望繼續保持增長勢頭，成為最快完成千億規模的寬基指數。

NO.3 東北證券：第三季度凈利潤為3.41億，同比增1059.65%

10月28日晚間，東北證券公告，第三季度營收為19.36億元，同比增長49.76%；歸母凈利潤為3.41億元，同比增長1059.65%。前三季度營收為45.43億元，同比下降6.43%；凈利潤為4.74億元，歸母同比下降17.78%。

點評：東北證券第三季度的凈利潤同比大幅增長1059.65%，達到3.41億元，這一顯著的增長可能與其在特定業務領域的強勁表現有關。然而，需要注意的是，東北證券前三季度的營收同比下降6.43%，凈利潤同比下降17.78%，這可能意味著公司整體業績仍面臨一定的壓力。因此，盡管第三季度凈利潤的大幅增長是一個積極的信號，但公司仍需關注整體業績的穩定性和可持續性。