操作“老鼠倉” 兩基金公司員工遭監管重罰

每經記者｜李蕾    每經編輯｜趙云    

8月26日，上海證監局最新公布了兩則行政處罰決定書，劍指兩名前基金公司員工利用職務便利操作“老鼠倉”的違法事實。

《每日經濟新聞》記者注意到，其中一名當事人張某，此前曾在上海某基金公司擔任基金經理，負責A證券投資基金（以下簡稱A基金）產品的投資決策等工作，因職務便利知悉與該基金有關的投資決策、交易標的、交易時間等未公開信息。在該公司工作期間，張某控制“閆某”證券賬戶，與A基金進行趨同交易，非法獲利1566.26萬元。

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上海證監局認為，張某作為基金經理，利用未公開信息交易行為持續時間長，違法所得金額大，違法情節較為嚴重，決定沒收違法所得1566.26萬元，并處以1566.26萬元罰款，同時對張某采取10年市場禁入措施。

另一份行政處罰決定書則顯示，王某虎此前是某基金公司的首席交易員，利用因職務便利獲取的未公開信息，違反規定，明示、暗示他人從事相關交易活動，與基金公司旗下某股票型基金發生趨同交易，上海證監局決定對其處以50萬元罰款。

搞“老鼠倉”遭重罰

基金經理利用職務便利搞“老鼠倉”，8月26日，上海證監局公開了兩則行政處罰決定書（發文日期為8月20日），其中一則顯示了基金經理張某利用未公開信息進行交易、從而實現違法所得的全過程。

根據該行政處罰決定書，張某自2018年10月31日起擔任上海某基金公司所管理的A基金的基金經理，負責該基金產品的投資決策等工作。2022年8月5日，張某卸任A基金的基金經理并從公司離職。2018年10月31日至2022年8月5日，張某因職務便利知悉與A基金有關的投資決策、交易標的、交易時間等未公開信息。

也正是在張某工作期間，控制另一個證券賬戶——“閆某”的廣發證券賬戶，指揮其配偶劉某具體操作“閆某”廣發證券賬戶進行相關下單交易。

經查明，自2018年10月31日至2022年8月5日，“閆某”廣發證券賬戶買入滬深兩市股票共656只，與A基金趨同買入股票393只，趨同買入股票只數占比59.91%，趨同買入金額6.66億元，趨同買入金額占比59.80%，賬戶趨同買入盈利金額1566.26萬元。

上海證監局認為，張某的上述行為違反了《證券投資基金法》第二十條第六項的規定，構成《證券投資基金法》第一百二十三條第一款所述違法行為。此后雖然張某提出了陳述申辯意見，但監管不予采納。

由于張某作為基金經理，利用未公開信息交易行為持續時間長，違法所得金額大，違法情節較為嚴重，上海證監局決定對張某責令改正，沒收違法所得1566.26萬元，并處以1566.26萬元罰款，也就是“沒一罰一”；同時，對張某采取10年市場禁入措施，自監管宣布決定之日起，在禁入期間內，除不得繼續在原機構從事證券業務、證券服務業務或者擔任原證券發行人的董事、監事、高級管理人員職務外，也不得在其他任何機構中從事證券業務、證券服務業務或者擔任其他證券發行人的董事、監事、高級管理人員職務。

前首席交易員被罰50萬

除了前述基金經理，還有一名前基金公司首席交易員也因利用未公開信息搞“老鼠倉”，受到了監管的處罰。

同期公布的另一份行政處罰決定書顯示，王某虎于2008年3月入職某基金公司，并于2018年10月起擔任公司首席交易員，2023年7月離職。自2014年1月8日起，由于崗位工作需要，公司為王某虎開通了O32投資交易系統的相關權限。王某虎通過上述系統查看并知悉了公司在管的“A時代先鋒股票型證券投資基金”持倉及成交回報等未公開信息。

2021年3月至2023年7月，王某虎利用因職務便利獲取的未公開信息，違反規定，明示、暗示他人從事相關交易活動。上述期間，他人所實控的證券賬戶與“A時代先鋒股票型證券投資基金”發生趨同交易。

上海證監局認為，王某虎的上述行為違反了《證券投資基金法》第二十條第六項的規定，構成《證券投資基金法》第一百二十三條第一款所述違法行為。根據當事人違法行為的事實、性質、情節與社會危害程度，對王某虎明示、暗示他人利用未公開信息從事相關證券交易的行為，處以50萬元罰款。

根據行政處罰決定書，張某和王某虎都應自收到處罰決定書之日起15日內繳納罰款。到期不繳納罰款的，上海證監局可以每日按罰款數額的百分之三加處罰款。當事人如果對處罰決定不服，可在收到處罰決定書之日起60日內向證監會申請行政復議，也可在收到處罰決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起行政訴訟。復議和訴訟期間，上述決定不停止執行。

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