又有高管、投資總監(jiān)卸任在管全部基金，7月高管變更數(shù)量及家數(shù)創(chuàng)年內(nèi)新高，業(yè)內(nèi)關(guān)注業(yè)績壓力

每經(jīng)記者 任飛    每經(jīng)編輯 葉峰    

7月31日，又有多家公募基金宣布旗下高管發(fā)生變更，其中，華寶基金常務(wù)副總經(jīng)理劉欣因個(gè)人原因，已經(jīng)于7月30日離任；貝萊德基金副總經(jīng)理陸文杰則因工作調(diào)整在7月31日離任，同時(shí)也離任了他在管的全部基金產(chǎn)品；中金基金副總經(jīng)理邱延冰因個(gè)人原因在7月29日離任。此外，宏利基金權(quán)益投資總監(jiān)劉欣也卸任所管理的全部基金。Wind統(tǒng)計(jì)顯示，7月份以來，已經(jīng)有24家公募基金發(fā)生高管變更，總?cè)藬?shù)已達(dá)40人，副總經(jīng)理變動(dòng)人數(shù)及家數(shù)最多，分別達(dá)到18人和15次。

貝萊德、華寶、中金基金高管生變

7月31日，又有多家公募基金高管發(fā)生變更，從高管原擔(dān)任職務(wù)來看，全部帶有副總經(jīng)理頭銜。

其中，華寶基金常務(wù)副總經(jīng)理劉欣因個(gè)人原因，已經(jīng)于7月30日離任；貝萊德基金副總經(jīng)理陸文杰則因工作調(diào)整在7月31日離任，同時(shí)也離任了他在管的全部基金產(chǎn)品；中金基金副總經(jīng)理邱延冰因個(gè)人原因在7月29日離任。

值得注意的是，其中再次出現(xiàn)高管職務(wù)變更涉及在管基金清倉式卸任的情形。貝萊德基金陸文杰此前管理的貝萊德港股通遠(yuǎn)景視野、貝萊德先進(jìn)制造一年均為他在2022年間任職管理的基金，Wind數(shù)據(jù)顯示，任職回報(bào)均未實(shí)現(xiàn)正收益。

而隨著陸文杰的卸任，公司楊棟、單秀麗負(fù)責(zé)管理貝萊德港股通遠(yuǎn)景視野，而鄒江渝負(fù)責(zé)管理貝萊德先進(jìn)制造一年。從過往管理業(yè)績來看，前兩位的在管基金任職回報(bào)也沒有實(shí)現(xiàn)正收益，而鄒江渝也僅在券商時(shí)期的管理取得正收益，如他在聯(lián)儲證券管理的眾成眾慧1號在2017年中到2018年初近半年時(shí)間的任職回報(bào)達(dá)到7.77%。

相比于高管的變更附帶產(chǎn)品經(jīng)理的卸任，有基金的權(quán)益投資總監(jiān)也卸任了全部在管產(chǎn)品。宏利基金在今日（7.31）公告指出，由于工作安排的原因，劉欣已在7月30日卸任旗下所有在管產(chǎn)品，Wind統(tǒng)計(jì)顯示，此次涉及的基金包括宏利逆向策略，該產(chǎn)品在他任職的超十年時(shí)間當(dāng)中，任職回報(bào)達(dá)到124.14%。

劉欣本人也是一位投資年限超10年的業(yè)界老將，但從宏利基金的基金掛帥情況來看，2021年開始便陸續(xù)開始卸任相關(guān)基金的管理職務(wù)。更為可惜的是，很多他管理的產(chǎn)品規(guī)模都已“迷你化”，即便是前述業(yè)績出眾的宏利逆向策略，最新合計(jì)規(guī)模顯示，僅存1.08億元。

7月以來已有24家公募基金高管生變

事實(shí)上，有關(guān)高管發(fā)生變更的事件在任何時(shí)候都有可能發(fā)生，但從今年的情況來看，此類事件接二連三出現(xiàn)在之前不為多見。尤其是像前述一些兼任基金經(jīng)理的高管，有些歷史業(yè)績尚可，發(fā)生卸任甚至離任公司，在業(yè)內(nèi)看來也比較可惜。

Wind統(tǒng)計(jì)顯示，2024年以來，每個(gè)月發(fā)生變動(dòng)的高管都有數(shù)十位，僅7月統(tǒng)計(jì)來看，本月已經(jīng)有40位高管發(fā)生變動(dòng)，涉及24家基金公司，從兩項(xiàng)數(shù)據(jù)絕對數(shù)量來看，已經(jīng)是全年到目前為止的最高值。

說明：年內(nèi)各月基金公司高管變更統(tǒng)計(jì) 來源：Wind

為什么現(xiàn)階段的高管頻頻發(fā)生變更，基金經(jīng)理也頻頻卸任或發(fā)生其他調(diào)整？對于這些問題，記者了解發(fā)現(xiàn)，業(yè)內(nèi)的視角與投資人的關(guān)注點(diǎn)有本質(zhì)上的不同，但對于業(yè)績的考核壓力，似乎都心照不宣。

華南某公募界人士7月31日同《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者交流時(shí)表示，“業(yè)績壓力是肯定有的，尤其是這兩年的基礎(chǔ)市場行情擺在那個(gè)地方，決定了我們主動(dòng)權(quán)益產(chǎn)品的業(yè)績壓力其實(shí)非常大。”

他提到主動(dòng)管理業(yè)績，就不得不以現(xiàn)階段的A股行情以及基金投資的相關(guān)法規(guī)做對照。而他也坦言道，無論是股票基金還是混合偏股基金，都有一個(gè)底倉，這個(gè)是法律要求，必須要有的，但如果非要把它看作是經(jīng)理業(yè)績的全部，這樣的市場認(rèn)知并不客觀，對基金經(jīng)理并不公平。

從該人士的介紹中不難發(fā)現(xiàn)，對于投資人普遍以業(yè)績定論經(jīng)理好壞，能力強(qiáng)弱的說法不敢茍同，認(rèn)為市場貝塔的配置無法改變，也需要等待確定的趨勢來臨才有可能看到轉(zhuǎn)機(jī)。當(dāng)然，市場中的基金經(jīng)理是否都能在行業(yè)中優(yōu)中選優(yōu)，挖掘更多阿爾法的機(jī)會也是普通投資人關(guān)注的重點(diǎn)，這無形中也是對整個(gè)專業(yè)機(jī)構(gòu)提出的更高要求。