短短9天，5家基金公司與5家銷售機構“分手”

每經記者 黃小聰    每經編輯 趙云    

近日，《每日經濟新聞》記者注意到，多家基金公司公告與一些基金銷售機構終止銷售業(yè)務合作。5月15日以來，短短9天時間，就有5家基金公司分別與5家銷售機構“分手”。

有基金公司人士表示，“主要原因是沒有量，又涉及電商、清算等多個部門，維護成本高，后續(xù)對于一些保有低于一定量的銷售機構，會陸續(xù)終止合作。”

此外，記者注意到，近期還有基金銷售公司被監(jiān)管注銷了公募證券投資基金銷售業(yè)務許可證。

5家基金公司與5家銷售機構“分手”

今日，交銀施羅德基金公告稱，為維護投資者利益，自2024年5月23日起終止上海鉅派鈺茂基金銷售有限公司辦理本公司旗下基金的相關銷售業(yè)務。

本周二（5月21日），銀華基金公告稱，自2024年5月21日起終止浦領基金銷售有限公司辦理公司旗下基金認購、申購、定期定額投資及轉換等相關銷售業(yè)務。

值得注意的是，5月15日至今，短短9天里，就有5家基金公司和5家銷售機構“分手”。

如果從今年以來的情況看，有的基金公司已經和多家銷售公司終止了銷售合作，比如財通基金，先后公告和合期貨有限公司、北京增財基金銷售有限公司、深圳新華信通基金銷售有限公司、天相投資顧問有限公司、深圳富濟基金銷售有限公司等公司終止代理銷售旗下基金。

還有中信保誠基金，先后公告北京輝騰匯富基金銷售有限公司、北京增財基金銷售有限公司、武漢市伯嘉基金銷售有限公司等公司終止代理銷售旗下基金。

保有量不足是主因

為何越來越多基金公司選擇與第三方銷售機構終止合作？

有基金公司人士表示，“主要原因是沒有量，又涉及電商、清算等多個部門，維護成本高，后續(xù)對于一些保有低于一定量的銷售機構，會陸續(xù)終止合作。”

“小的三方（銷售機構）本來體量就小，對于基金公司來說，尤其是中小基金公司，可爭取的投入產出就比較有限，所以資源可能還是會集中到幾個核心合作伙伴上。”上述業(yè)內人士進一步指出。

另據記者了解，在考核保有量的背景下，各家對于銷售機構的保有規(guī)模要求也不一樣，比如有的要求至少有100萬元的保有量。

這家公司公募銷售牌照被注銷

除了終止合作，記者還注意到，近期有的基金銷售公司連公募銷售牌照都被注銷了。

近日，證監(jiān)會四川監(jiān)管局公告稱，已對成都華羿恒信基金銷售有限公司（以下簡稱華羿恒信基金）作出責令停止基金服務業(yè)務的行政處罰。按照有關規(guī)定，決定注銷華羿恒信基金公募證券投資基金銷售業(yè)務許可證。

回看4月24日，證監(jiān)會四川監(jiān)管局披露了一則對于華羿恒信基金的行政處罰決定書，決定書顯示，2014年1月13日，華羿恒信基金獲得證券投資基金銷售業(yè)務資格，屬于獨立基金銷售機構。自華羿恒信基金獲得證券投資基金銷售業(yè)務資格以來，未建立災難備份系統(tǒng)。

依據《證券投資基金法》第一百四十四條的規(guī)定，證監(jiān)會四川監(jiān)管局決定對華羿恒信基金處三十萬元罰款，并責令停止基金服務業(yè)務。