涉嫌內幕交易 興民智通及*ST和科實控人被立案

每經記者 程雅    每經編輯 楊夏    

12 月 5 日晚間，興民智通（SZ002355，股價6.31元，市值39.16億元）及*ST（退市預警的股票）和科（原簡稱和科達，SZ002816，股價11.91元，市值11.91億元）均披露，接到實控人趙豐通知，其于11月24日收到中國證監會的《立案告知書》；于11月29日收到關于東方網力科技股份有限公司（以下簡稱東方網力）行政處罰事先告知書。

資料顯示，趙豐今年41歲，保薦代表人出身，曾任職招商證券投資銀行總部、中天國富證券總裁助理。

涉嫌內幕交易被立案

據公告，因趙豐涉嫌內幕交易，根據相關法律法規，中國證監會決定對趙豐進行立案。趙豐將積極配合中國證監會的調查工作，并將按照有關法律、法規的規定和監管要求履行信息披露義務。

此外，行政處罰事先告知書顯示，東方網力（于2022年6月被深交所終止上市）及其下屬子公司通過虛構合同和驗收單、提前簽署項目合同、要求客戶配合簽署驗收單等方式，2017年、2018年在與22個客戶簽署的81個購銷合同未實際執行的情況下，依據無商業實質的驗收單據確認收入。

東方網力的子公司東方網力（蘇州）智能科技有限公司（以下簡稱蘇州網力）向4家供應商采購服務器、配套軟件等資產，部分資產未實際交付給蘇州網力，2019年、2020年蘇州網力采購固定資產的入賬金額與采購合同實際執行的金額不符。

2020年12月，東方網力為消除審計機構對其2019年度財務報表出具的保留意見，通過外部單位配合提供資金，進行無商業實質的資金循環，形式上收回預付賬款、支付應付賬款、減少其他非流動金融資產。上述事項導致東方網力2017年、2018年、2019年、2020年年度報告存在虛假記載。

趙豐作為東方網力時任董事長、管理委員會負責人，主持董事會工作、全面統籌公司經營管理，未勤勉盡責，是東方網力2019年、2020年年度報告信息披露違法行為的直接負責的主管人員。因此，中國證監會北京監管局擬決定：對趙豐給予警告，并處以150萬元的罰款。

本次處罰與公司無關

實際上，距離趙豐成為興民智通及*ST和科的實控人也不過一年多的時間。

2021年6月，興民智通披露了一份擬易主的公告，2022年1月，經臨時股東大會審議，通過了《關于控股股東的間接股東股權轉讓構成管理層收購的議案》，興民智通實控人變更為趙豐。

2022年9月，*ST和科發布公告稱，公司原控股股東作價4億元向深圳市豐啟智遠科技有限公司（以下簡稱豐啟智遠）轉讓其持有的16%股份。交易完成后，豐啟智遠成為公司新的控股股東，公司實控人由金文明變更為趙豐。

2022年8月5日，深交所對東方網力作出《關于對東方網力科技股份有限公司當事人給予公開譴責處分的決定》，對東方網力時任董事長趙豐、財務總監蔣超作出公開譴責處分。

在被處分后，2022年8月18日，趙豐主動辭去了興民智通董事長一職。

2023年4月，興民智通及*ST和科均曾披露，無法與公司實控人趙豐取得有效聯系，但各自控股股東能溝通正常。趙豐未在公司擔任任何職務，也不參與具體生產經營活動，在無法與趙豐取得有效聯系期間，公司生產經營情況一切正常。

針對此次立案調查及行政處罰情況，興民智通及*ST和科也表示，本次行政處罰系針對趙豐個人的處罰，與公司無關，不會對公司日常經營活動產生重大影響。