每日經濟新聞 2023-09-25 08:54:09
9月11日，為了支持適當融資，滬深交易所將融資保證金比例正式由此前的100%調降至80%。從市場數據來看，截至9月22日，融資余額較9月8日增加了472億元。多家券商已經在8月底陸陸續續通過微信文章、投教視頻等給投資者普及兩融業務的基礎知識，一場兩融利率戰也悄悄拉開帷幕。為了吸引新增兩融客戶，部分券商的兩融利率已經可以低至5%左右。有一家華東地區的券商營業部的經紀人表示，“如果資金量大（賬戶資金規模超過300萬），融資利率可以談到4.8%。”（中國基金報）
點評：兩融利率戰是券商在市場競爭中的一種常見手段，在交易所調降融資保證金比例的背景下，為擴大自身的業務規模和市場份額，券商間的兩融利率競爭更加激烈，但這也會對券商的利潤水平和風險管控能力提出更高的要求。投資者在享受低利率的同時，也應注意控制杠桿比例和風險敞口，避免過度負債。
近日，北京證監局對國開證券開出了罰單。國開證券債券自營業務有諸多問題：一是公司交易對手白名單管理流于形式；二是存在未在衡泰系統正確錄入真實交易對手的情況，風險管控不到位；三是交易詢價留痕不完整，對交易詢價記錄的合規檢查不到位。北京證監局責令國開證券就上述問題認真整改，并在監管措施決定下發之日起一年內，每季度開展一次內部合規檢查，全面檢查公司債券業務開展情況。據悉，與其他券商相比，國開證券有一定的特殊性。其主要聚焦機構客戶，打造專注于機構客戶的特色精品投行。債券自營業務為公司的核心業務之一。
點評：國開證券因債券自營業務違規被罰，顯示出公司在內部管理和合規方面存在不足。此事可能影響公司的聲譽和客戶信任度，也會給公司帶來一定的經濟損失和法律風險，尤其是債券自營作為公司核心業務之一，相關處罰可能對公司這部分運營造成一定影響。希望公司能夠按照監管要求及時整改，并加強內部監督和培訓，提高合規意識和水平。
近期一則“監管審查量化策略”的消息在市場上引起關注。記者從多家券商、量化私募獲悉，監管近期下發通知，要求券商經紀、資管、固定收益交易等部門根據監管要求對標自身領域的工作制定相應的落實方案，落實以下五項工作：一、完善程序化交易內部管理制度；二、加強程序化交易客戶風險評估和管理；三、提高程序化交易識別能力；四、存量業務檢視及報告；五、納入檢查和考核問責。（財聯社）
點評：監管對程序化交易的關注是一個中性的消息，既有利于規范市場秩序，保護投資者利益，也有助于推動券商提升自身的技術能力和服務水平。程序化交易是金融市場的一種創新和發展趨勢，但也存在一定的風險和挑戰。券商在積極拓展程序化交易業務的同時，也應注意加強內部管理和外部溝通。
國金證券9月24日晚間公告，9月22日，公司以集中競價交易方式實施首次回購公司股份，首次回購股份53.71萬股，購買的最高價為9.38元/股，最低價為9.24元/股，已支付總額499.91萬元（不含印花稅、傭金等交易費用）。
點評：國金證券回購公司股份是一個積極的信號，表明了公司對自身價值的信心和對股東利益的重視。這也可能會提升公司的盈利能力和每股收益，增加市場對公司的估值。回購是一種有效的資本運營手段，也是券商改革和發展的一種體現。
近日，中國銀河證券發布公告稱，公司2023年度第三期短期融資券已于2023年9月21日發行完畢，發行總額為人民幣40億元，發行價格100元/張，票面利率2.47%，期限為182天，兌付日期為2024年3月21日。
點評：中國銀河證券成功發行短期融資券是一個積極的消息，這有助于公司優化負債結構，降低融資成本，增強流動性和抗風險能力。短期融資券是一種靈活的債務工具，也是券商多元化融資的一種方式。
封面圖片來源：視覺中國-VCG211300009285
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