*ST柏龍實(shí)控人夫婦被逮捕！這家券商“躺槍”被動(dòng)成為第三大股東

每經(jīng)記者｜王硯丹    每經(jīng)編輯｜趙云    

6月28日晚，*ST柏龍（002776.SZ，下稱(chēng)：柏堡龍）發(fā)布公告稱(chēng)，公司實(shí)際控制人陳偉雄先生、陳娜娜女士已于2023年6月19日因涉嫌欺詐發(fā)行股票罪、違規(guī)披露、不披露重要信息罪被執(zhí)行逮捕。這一消息令1.4萬(wàn)名公司股東震驚。

值得一提的是，*受傷的不僅是中小股民，還有一家券商——紅塔證券也受到牽連。6月28日晚間，*ST柏龍發(fā)布權(quán)益變動(dòng)書(shū)，因股票質(zhì)押業(yè)務(wù)違約，紅塔證券因司法裁定抵債過(guò)戶(hù)增加其持有公司股份3600.44萬(wàn)股，占上市公司總股本 6.6924%，其持股比例由0%增長(zhǎng)至6.6924%。

根據(jù)一季報(bào)推算，紅塔證券因此被動(dòng)成為*ST柏龍第三大股東。

股票質(zhì)押追溯到2017年 前期司法拍賣(mài)流拍

相關(guān)資料顯示，柏堡龍成立于2006年，2015年6月上市。上市以來(lái)，公司屢屢爆出負(fù)面輿情，2022年4月柏堡龍發(fā)布公告，公司及相關(guān)人員收到了證監(jiān)會(huì)下發(fā)的《行政處罰決定書(shū)》及《市場(chǎng)禁入決定書(shū)》，證監(jiān)會(huì)查明，公司首次公開(kāi)發(fā)行股票招股說(shuō)明書(shū)、2016年非公開(kāi)發(fā)行股票發(fā)行情況報(bào)告書(shū)暨上市公告書(shū)及定期報(bào)告存在虛假記載。2013年至2018年，累計(jì)虛增營(yíng)業(yè)收入12.76億元，累計(jì)虛增利潤(rùn)總額4.10億元。

基于上述違規(guī)事實(shí)，柏堡龍被責(zé)令改正，給予警告并處以1000萬(wàn)元罰款；陳偉雄、陳娜娜知悉并參與財(cái)務(wù)造假行為，被給予警告，分別處以500萬(wàn)元罰款并被采取終身市場(chǎng)禁入措施。

此外，陳娜娜通過(guò)向楊杰、鄭慧控制的賬戶(hù)組匯款，于2018年7月6日至2019年5月31日對(duì)柏堡龍股價(jià)進(jìn)行操縱，但最終經(jīng)過(guò)證監(jiān)會(huì)測(cè)算，賬戶(hù)組虧損達(dá)到1234.96萬(wàn)元。

目前柏堡龍已連續(xù)三年虧損。年報(bào)顯示，2022年公司實(shí)現(xiàn)歸屬于母公司所有者的凈利潤(rùn)虧損8.18億元，上年同期凈虧損15.52億元；2022年末歸屬于上市公司股東的凈資產(chǎn)為-6.55億元。因2022年末的凈資產(chǎn)為負(fù)值，公司被實(shí)施了退市風(fēng)險(xiǎn)警示。

而紅塔證券與柏堡龍的官司已經(jīng)曠日持久。根據(jù)柏堡龍公告，早在2017年6月，陳偉雄就已經(jīng)向紅塔證券質(zhì)押了500萬(wàn)股。之后，陳偉雄、陳娜娜屢次補(bǔ)充質(zhì)押。但在2018年柏堡龍暴雷后，陳偉雄、陳娜娜無(wú)力償還股票質(zhì)押式回購(gòu)欠款，2021年 2月8日，紅塔證券向昆明市中級(jí)人民法院提起訴訟，要求陳偉雄、陳娜娜歸還在股票質(zhì)押式回購(gòu)交易中拖欠的融資本金、利息及違約金等。

紅塔證券2022年年報(bào)顯示，公司對(duì)陳娜娜陳偉雄夫婦所主張債權(quán)合計(jì)金額達(dá)到8412.83萬(wàn)元，公司獲得勝訴，融入方陳偉雄一審未上訴，判決于2022年2月9日生效。

而本次最新柏堡龍公告顯示，由于陳娜娜陳偉雄夫婦未履行生效法律文書(shū)確定的義務(wù)，紅塔證券向云南省昆明市中級(jí)人民法院申請(qǐng)對(duì)借款抵押物予以拍賣(mài)，但因無(wú)人競(jìng)買(mǎi)而流拍。

最終經(jīng)紅塔證券向法院申請(qǐng)，陳偉雄當(dāng)初所質(zhì)押的3600.44萬(wàn)股交付紅塔證券以抵償債務(wù)，目前紅塔證券已完成上述股票相關(guān)過(guò)戶(hù)登記手續(xù)。

柏堡龍一季報(bào)顯示，陳偉雄、陳娜娜為公司第一大、第二大股東，分別持有公司股權(quán)22.37%、13.75%，而原來(lái)的第三大股東倪秋萍持股比例僅為1.38%。以此計(jì)算，在本次紅塔證券取得柏堡龍6.6924%股權(quán)后，紅塔證券被動(dòng)成為了公司第三大股東。

近期遭重要股東減持

因股票質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù)違約，券商被動(dòng)成為股東的案例近年來(lái)不在少數(shù)。但目前來(lái)看，紅塔證券被動(dòng)成為柏堡龍第三大股東，暫時(shí)還比較“安全”。

雖然爆出了實(shí)際控制人被批捕的重大負(fù)面，6月29日柏堡龍卻以漲停報(bào)收，收于每股2.93元，以此估算，紅塔證券所持柏堡龍市值達(dá)到了1.05億元，反而高于了其所主張的債權(quán)金額8412.83萬(wàn)元。不過(guò)，紅塔證券所涉及的股票質(zhì)押式回購(gòu)案件不止一件。

6月17日，紅塔證券發(fā)布公告，2021年10月公司因與原游族網(wǎng)絡(luò)控股股東、實(shí)際控制人林奇子女林小溪、林芮璟、林漓就公司與林奇股票質(zhì)押式回購(gòu)交易業(yè)務(wù)合同糾紛一案向昆明市中級(jí)人民法院提起訴訟。日前云南省高級(jí)人民法院做出終審判決，由林小溪、林芮璟、林漓支付紅塔證券質(zhì)押式股權(quán)回購(gòu)本金391.97萬(wàn)元，并支付自2021年10月15日起至實(shí)際清償之日止按年利率8%計(jì)算的利息及按年利率16%計(jì)算的違約金。

此外，近期紅塔證券還遭遇了重要股東減持。6月21日，紅塔證券發(fā)布公告稱(chēng)，公司收到股東昆明產(chǎn)投《關(guān)于權(quán)益變動(dòng)提示的告知函》。截至6月20日，昆明產(chǎn)投通過(guò)集中競(jìng)價(jià)交易方式累計(jì)減持了公司股份1814.23萬(wàn)股，通過(guò)大宗交易方式累計(jì)減持了公司股份3114.14萬(wàn)股，累計(jì)權(quán)益變動(dòng)4928.37萬(wàn)股，占公司總股本的1.04%。

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