每日經濟新聞 2023-04-20 18:58:01
每經記者｜王硯丹 每經編輯｜彭水萍
年報敏感季，又到了考驗對交易規則熟悉程度的時刻。
4月20日，國海證券發布公告，公司董事會4月19日收到董事趙妮妮出具的《關于本人親屬買賣國海證券股票構成短線交易的情況說明及致歉聲明》。趙妮妮的丈夫趙云輝2023年4月14日至2023年4月17日期間買賣公司股票，構成短線交易。趙云輝已將收益上交公司，四天時間，賺了136塊錢。
圖片來源：視覺中國-VCG111405741264
國海證券公告顯示，經核查，趙云輝先生于2023年4月14日至2023年4月17日期間買賣公司股票，他的交易具體是這樣的：
4月14日，買入了公司股票4000股，價格為每股3.42元；4月17日，賣出4000股，價格為每股3.46元。扣除交易稅費后，趙云輝實際獲得收益136.16元。
《證券法》第四十四條規定：“上市公司、股票在國務院批準的其他全國性證券交易場所交易的公司持有百分之五以上股份的股東、董事、監事、高級管理人員，將其持有的該公司的股票或者其他具有股權性質的證券在買入后六個月內賣出，或者在賣出后六個月內又買入，由此所得收益歸該公司所有，公司董事會應當收回其所得收益。”“前款所稱董事、監事、高級管理人員、自然人股東持有的股票或者其他具有股權性質的證券，包括其配偶、父母、子女持有的及利用他人賬戶持有的股票或者其他具有股權性質的證券。”
4月14日趙云輝買入的時候為周五，4月17日賣出為第二周周一，相當于其T+1就賣出，違反了上述證券法相關規定。
國海證券表示，公司知悉此事后高度重視，及時核查相關情況，趙妮妮及趙云輝亦積極配合、主動糾正。目前公司已回收趙云輝先生本次交易所得收益。
此外，國海證券還表示，經核查，本次短線交易系趙云輝未充分了解相關法律、法規的規定所致，是其個人根據二級市場的判斷做出的自主投資行為，其未就買賣股票事項征求趙妮妮意見，趙妮妮對該交易情況并不知情，趙云輝交易前后也未告知趙妮妮，趙妮妮也未告知趙云輝先生關于國海證券經營情況等相關信息，其買賣國海證券股票的行為均為其個人操作，不存在利用內幕信息謀求利益的情形，不存在主觀違規的情況。
趙妮妮對于未能對其親屬及時盡到督促義務深表自責，趙云輝也已深刻認識到本次違規交易的嚴重性，對因本次短線交易行為給公司和市場帶來的不良影響深表歉意，并將在今后加強相關法律法規的學習，杜絕此類事件再次發生。
值得一提的是，國海證券目前尚未披露2022年年報，其預約披露時間為4月28日。而在資本市場上，上市公司重要股東或董監高因不熟悉交易規則或誤操作造成短線交易違規的情況時有發生。
2018年，長江證券第一大股東新理益集團就曾經在年報披露敏感期犯過短線交易的錯誤。長江證券預約于2018年4月26日披露 2017年年度報告。作為長江證券的第一大股東，新理益集團2018年2月14日買入長江證券股票33萬股，當年4月11日，新理益集團在操作賣出長證轉債的過程中，由于交易軟件通信卡頓，導致交易員操作失誤，下達了賣出所持長江證券5萬股的指令，構成了短線交易。深交所因此向新理益集團下發了監管函，希望公司吸取教訓，杜絕此類事件再次發生。
值得一提的是，本次國海證券趙妮妮的老公短線交易，也給國海證券提了個醒。從公告來看，國海證券也列舉了一系列需要重要股東、董監高重點學習交易規則的相關文件。
公告中，國海證券表示，未來公司董事會將不斷強化培訓宣導，進一步要求持有公司5%以上股份的股東以及全體董事、監事、高級管理人員加強學習《證券法》《深圳證券交易所股票上市規則》《上市公司董事、監事和高級管理人員所持本公司股份及其變動管理規則》《上市公司股東、董監高減持股份的若干規定》《深圳證券交易所上市公司自律監管指引第1號——主板上市公司規范運作》《深圳證券交易所上市公司自律監管指引第10號——股份變動管理》等相關法律法規及公司內部管理制度，嚴格遵守相關規定，審慎操作，規范買賣公司股票行為，杜絕此類事件再次發生。
封面圖片來源：視覺中國-VCG111405741264
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