170+會員聯合蓋章，基金業文化建設“自律公約十條”出臺！嚴禁“老鼠倉”，摒棄奢靡炫富

每經記者｜王硯丹    每經編輯｜趙云    

基金業文化建設工作再迎大事件！

4月14日晚間，中國證券投資基金業協會在其官微上發布《公募基金行業文化建設自律公約》，要求行業堅持黨的領導，牢記初心使命，切實服務實體經濟和國家戰略，更好滿足居民財富管理需求，共同踐行和營造風清氣正的行業生態。

十方面規范基金公司文化

此次發布的《公約》共10條，分別從黨的領導、初心使命、守法合規、信義義務、長期主義、廉潔從業、立德修身、作風端正、言論得當、公司管理等十個方面作出規范。10條涵蓋內容如下：

一、堅定擁護“兩個確立”，堅決做到“兩個維護”，貫徹執行黨的路線方針政策，決不搞變通、打折扣。

二、胸懷“國之大者”，矢志金融報國，服務實體經濟與國家戰略，服務資本市場改革發展，更好滿足居民財富管理需求，避免自娛自樂、背離初心使命。

三、強化合規意識，堅守職業底線，嚴禁“老鼠倉”、非公平交易以及各種形式的利益輸送等違法行為。

四、崇尚專業精神，切實勤勉盡責，忠實保護投資者利益，不欺騙、誤導、差別對待投資者。

五、秉承價值投資，踐行長期理念，堅持長效激勵約束機制，糾治短期激勵、過度激勵行為。

六、堅持廉潔從業，規范行為操守，主動抵制索賄，嚴禁行賄受賄，不謀取不正當利益。

七、培育高尚情操，注重個人品行，切實摒棄奢靡炫富、拜金主義、享樂主義和極端個人主義。

八、弘揚傳統美德，端正生活作風，堅決杜絕敗壞社會風氣、違背公序良俗的不良行為。

九、維護行業形象，注重謹言慎行，自覺抵制編造虛假、不良信息或發布、傳播不當言論。

十、強化責任擔當，防范聲譽風險，嚴防管理失當、用人失察、獎罰不明、懲戒不嚴。

基金業協會指出，《公約》旨在引導行業機構與廣大基金從業人員樹立正確的價值觀、事業觀、職業觀，堅定推進行業實現更高水平、更高質量的發展。

全體公募基金管理人以及部分銷售、托管機構，共計170余家會員單位在《公約》上聯合蓋章，共同倡議行業機構及從業人員自覺遵守《公約》，以實際行動踐行“合規、誠信、專業、穩健”的文化理念，牢記服務實體經濟、國家戰略以及居民財富管理需求的初心使命，提高執業能力，恪守職業道德，切實肩負起新征程賦予的時代責任和歷史使命。

四年行業文化建設取得顯著成就

《公約》的簽訂，標志著基金業文化建設工作進入新階段。梳理歷史可以發現，短短四年時間，基金業文化建設工作已經取得了巨大的成績。

2019年11月，證券基金行業文化建設動員大會在京召開，中國證監會黨委書記、主席易會滿出席會議，并發表重要講話。針對基金業，重點強調了基金行業要統一思想，凝聚共識，加快建設“合規、誠信、專業、穩健”的行業文化，為資本市場長期穩定健康發展提供價值引領和精神支撐。

在會上，基金業協會還發布了《公募基金行業文化建設倡議書》，倡議公募基金行業全體機構和從業人員要恪守信托精神，忠實于投資者最佳利益；敬畏法治，筑牢自律文化長城；踐行社會責任，引領價值投資。

文化建設作為軟實力，對基金業高質量發展，服務實體經濟、促進共同富裕發揮著重要作用。2022年4月26日，證監會發布《關于加快推進公募基金行業高質量發展的意見》，專設一章強調行業文化建設，并提出，要持續深入開展“合規、誠信、專業、穩健”行業文化建設工作，加強從業人員職業操守和道德規范培訓力度，增強基金從業人員職業認同感、使命感和榮譽感，摒棄急功近利、拜金主義等不良文化現象。同時還從品牌建設與聲譽管理、廉潔從業等角度，提出抵制不良文化，做好廉潔風險防控等工作。

今年2月，基金業協會發布的《公募基金行業2022年度社會責任報告》顯示，數據顯示，104家公司已成立了文化建設小組。其中2019年之后成立文化建設小組的基金管理公司約占90%，小組負責人所在部門多集中于總經理辦公室、公司管理層、稽核部與黨支部，小組成員人數平均約為10人。另外，93家公司表明自身已經確定了行業文化建設的總方案，約占公司總數的70%。在已確定行業文化建設總方案的基金公司中，89家基金管理公司在2019年之后確定了方案。此外有62家明確給出關于行業文化建設的總預算，總預算金額達到2.29億元。

在本次關于《公約》發布的新聞稿中，基金業協會表示，下一步，協會將在《公約》基礎上，持續完善和優化公募基金機構及人員相關自律規則體系，同時依托協會理監事會、各委員會，加強聯動，層層輻射，把行業文化和職業道德的自律要求傳導至行業全部機構和從業人員，切實形成強大的行業文化自律合力。

封面圖片來源：視覺中國-VCG41N1411911769