深圳前海君創基金未妥善保存投資者材料被處罰，旗下有超6月未清算基金

每經記者 任飛    每經編輯 彭水萍

11月22日，深圳證監局公布此前對深圳前海君創基金的處罰意見，顯示經查，該公司在從事私募基金業務活動中，存在未妥善保存私募基金投資者適當性管理等方面材料的情形，被該局出具警示函。

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記者了解到，前海君創基金成立時間較早，旗下管理基金眾多，但多只基金已通過清算形式退出，即針對投資失敗項目的一種退出方式，其中部分存在提交清算開始后超過6個月未完成清算的私募基金。

投資界人士分析指出，倘以破產清算處置，最長時間不得超過3個月，如果沒完成清算，應該視作持續經營，年度審計等將會繼續執行，但也有可能給投資者帶來損失。

前海君創及原法定代表人被出具警示函

有關私募基金管理人登記備案及信息報送的合規要求里，資料保管是其中一大重點，要求私募基金管理人應妥善保存私募基金投資決策、交易和投資者適當性管理等方面的記錄及其他相關資料，保存期限自基金清算終止之日起不得少于10年。

然而，這一要求正在被一些機構無視，11月22日，深圳證監局對此前就深圳前海君創基金違規事宜進行通報，公司及涉事法人均被出具警示函。

經查，深圳前海君創基金在從事私募基金業務活動中，存在未妥善保存私募基金投資者適當性管理等方面材料的情形；劉帥在2016年11月15日至2018年6月14日擔任君創基金法定代表人、總經理，對該違規事項負有責任。

深圳前海君創基金是一家擁有私募股權、創業投資牌照的基金管理人，成立于2014年10月30日，啟信寶統計顯示，其目前已發生19條案件串聯信息，其中多有涉及旗下基金投資人的維權事項，除此次監管披露的相關違規事件，還包括財產保全、公司有關糾紛及其他民事案件。

今年5月9日，前海君創基金公司法定代表人發生變更，此前劉帥退出，新增朱峰變為指定聯系人。但從目前公司的股權結構來看，劉帥依然持股52.56%，現為公司第一大股東，朱峰持股比例在17.44%，另外一名股東來自深圳市君佑投資咨詢合伙企業（有限合伙），朱峰在其中持股約53.6%。

前海君創旗下有超6月未清算基金

除了在信息報送等方面存在違規被通報外，前海君創基金存在長期處于清算狀態基金的現象也被中國基金業協會盯上，提示其存在提交清算開始后超過6個月未完成清算的私募基金。

“如果沒完成清算，應該視作持續經營，那可能就要按正常程序審核。”11月23日，有投資界人士在同《每日經濟新聞》記者交流時表示，清算的程序并不唯一，但如果自行清算不徹底，就要轉為強制清算，甚至要破產清算。

根據破產清算的要求，法院受理破產強制清算后，債權申報期限自法院發布受理破產申請公告之日計算，最短不少于30日，最長不得超過3個月。也就是說，按照最繁瑣的破產清算流程，目前的清算時間也已經超過。

對此，前述投資人表示，規定決議后一定時間需要完成，這是為了防止有意拖延，造成投資者損失，但如果遲遲不進行清算，投資人則有可能遭受損失。

清算退出主要是針對投資失敗項目的一種退出方式，對于私募股權投資基金來說，清算是其最不愿意選擇的退出方式，經常會令基金無法取得預期收益，甚至造成損失，但風投市場不可能十拿九穩，部分被投項目“告吹”屢見不鮮，對此類份額進行清算也有助于基金總體收益的兌現。

目前，前海君創旗下共有31只基金在中國基金業協會備案，其中7只基金已清算，部分投資者查詢賬號開立率不足70%。 

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