中證協發布重要通知，啟動這項業務“大評比”，去年近百家券商中14家獲評A類

每經記者 王硯丹    每經編輯 彭水萍

券商又要加班了！日前，中國證券業協會向各大券商下發通知，正式啟動2022年度財務顧問業務執業質量評價工作。各券商需在7月25日至31日期間向協會報送評價材料和業務創新指標評價材料。

報送材料分為兩大部分，內控管理為評價重點之一

根據《每日經濟新聞》記者獲得的中證協相關文件，券商向中證協報送的評價材料包括兩大部分：一是財務顧問執業質量評價數據表及支撐材料，二是業務管理指標表及支撐材料。

業務質量評價數據表及支撐材料共有五個維度，分別是“項目質量”、“業務規模”、“業務管理”、“合規誠信”、“業務創新”。其中“項目質量”涵蓋兩個二級指標，包括項目評級、項目撤否情況；“業務規模”涵蓋三個二級指標，包括項目數量、交易金額、業務凈收入情況。

中證協要求，證券公司應如實填寫數據表各項內容。支撐材料應清楚體現材料出具機構和時間，與指標相關的重要數值、金額或處理結果等信息應重點標注。

業務管理指標表及支撐材料則由協會通過會員信息系統另行告知抽取項目名稱和材料報送截止時間，證券公司需填寫業務管理指標評分表，并提供對應材料。

此外，券商還應填寫“業務管理指標評分表”。該表格主要評價內控管理情況，按照內控環節劃分為立項、質控、問核、內核、其他等五個評價維度。

圖片來源：視覺中國-VCG211101793044

值得一提的是，在本次執業質量評價工作中，中證協同時對券商業務創新進行了摸底調研，鼓勵券商為未來業務創新評價細則建言獻策。

中證協指出，根據《證券公司重大資產重組財務顧問業務執業質量評價辦法》，業務創新指標主要反映證券公司在重大資產重組項目方案設計、經濟和社會效果等方面的創新性、實用性和示范性。指標得分以協會組織的專家評審結果為依據。中證協擬將業務創新評價分為公司自主申報、協會初評、專家評定、結果公開四個步驟。請公司圍繞評價指標設計、評價方式方法等提出相關意見建議。

本次摸底調研，中證協要求券商此次報送的業務創新事例材料（如有）應著重闡述事例的創新性、實用性和示范性，突出事例的實際意義和價值，每項事例說明材料原則上不超過3000字，并提供不超過500字的摘要。

在上述《評價辦法》中，中證協明確“每家證券公司每年最多可申報2個創新事項。中證協組織專家進行評審，認定為重大創新事項的，每項加10分；認定為一般創新事項的，每項加5分；認定為非創新事項的，不加分”。

去年僅有14家券商獲評財務顧問評價A類

2021年度的財務顧問業務執業能力專業評價結果于去年12月3日公布。在參評99家（包括投行子公司）券商中，其中A類共有14家，占14.14%；B類共有17家，占17.17%；C類共有68家，占68.69%，接近七成。

A類的14家券商分別為：長江承銷保薦、東吳、國泰君安、國信、華泰聯合、平安、申萬宏源承銷保薦、天風、興業、銀河、中金、中泰、中信建投和中信證券。均為第一梯隊和第二梯隊券商。

中證協同時表示，ABC類的劃分僅反映財務顧問執業能力的相對水平。分類結果主要供證券監管部門使用，券商不得將分類結果用于廣告、宣傳、營銷等商業目的。

但根據中證協發布的2021年度業績排名，并非排名為A類的券商就能在激烈的財務顧問競爭中殺入前十。2021年度，沒有一家券商財務顧問業務收入超過10億元，最高的是中金，全年財務顧問業務收入為9.2億元，中信、華泰以7.6億元和4.3億元排名第二和第三。五礦、開源、申港等券商雖未獲評A類，但收入排名殺入前十，為該領域的三匹大黑馬。 

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