證券從業(yè)資格考試迎20年來首次重大修改：提高專業(yè)能力水平評(píng)價(jià)測(cè)試門檻；特別嚴(yán)重違規(guī)者5年禁考！

每經(jīng)記者 王硯丹    每經(jīng)編輯 何劍嶺    

圖片來源： 攝圖網(wǎng)_500295648

3月17日，中證協(xié)就《證券從業(yè)人員專業(yè)能力水平評(píng)價(jià)測(cè)試實(shí)施細(xì)則（征求意見稿）》（下稱《水平測(cè)試細(xì)則》）向社會(huì)公開征求意見。

中證協(xié)表示，證券業(yè)從業(yè)人員資格考試實(shí)施20余年，為證券行業(yè)遴選從業(yè)人員把住了“入門關(guān)”，約有100余萬人進(jìn)入證券行業(yè)從事證券業(yè)務(wù)。同時(shí)也有大批公眾通過參加考試，學(xué)習(xí)掌握了證券法律和基礎(chǔ)知識(shí)。證券業(yè)從業(yè)人員資格考試為培育資本市場(chǎng)發(fā)揮了積極作用。

隨著資本市場(chǎng)的發(fā)展變化，國(guó)務(wù)院“放管服”改革持續(xù)推進(jìn)，新《證券法》的頒布實(shí)施，證券行業(yè)進(jìn)入了新的發(fā)展時(shí)期。證券從業(yè)人員管理方式已改變，通過考試不再是從事證券業(yè)務(wù)所需的必須條件，以資格管理為基礎(chǔ)的考試管理制度已明顯滯后于形勢(shì)變化，亟需進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整和完善。

專業(yè)能力水平評(píng)價(jià)測(cè)試工作的組織、命題、成績(jī)管理、參與各方責(zé)任等。共六章五十三條。以下是要點(diǎn)：

要點(diǎn)一：測(cè)試分為從業(yè)人員專業(yè)能力水平評(píng)價(jià)測(cè)試和高級(jí)管理人員水平評(píng)價(jià)測(cè)試

將證券從業(yè)資格考試調(diào)整為非準(zhǔn)入型的專業(yè)能力水平評(píng)價(jià)測(cè)試。明確測(cè)試分為從業(yè)人員專業(yè)能力水平評(píng)價(jià)測(cè)試和高級(jí)管理人員水平評(píng)價(jià)測(cè)試兩類。其中從業(yè)人員專業(yè)能力水平評(píng)價(jià)測(cè)試包括一般業(yè)務(wù)水平評(píng)價(jià)測(cè)試和專項(xiàng)業(yè)務(wù)水平評(píng)價(jià)測(cè)試；高級(jí)管理人員水平評(píng)價(jià)測(cè)試分為一般高級(jí)管理人員水平評(píng)價(jià)測(cè)試和專項(xiàng)高級(jí)管理人員水平評(píng)價(jià)測(cè)試。

要點(diǎn)二：明確測(cè)試科目

從業(yè)人員專業(yè)能力水平評(píng)價(jià)測(cè)試的一般業(yè)務(wù)水平評(píng)價(jià)測(cè)試對(duì)應(yīng)的基礎(chǔ)科目包括：證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)和金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)；專項(xiàng)業(yè)務(wù)水平評(píng)價(jià)測(cè)試對(duì)應(yīng)的專業(yè)科目包括：投資銀行業(yè)務(wù)、證券投資顧問業(yè)務(wù)、發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)等。

高級(jí)管理人員水平評(píng)價(jià)測(cè)試的一般高級(jí)管理人員水平評(píng)價(jià)測(cè)試對(duì)應(yīng)的科目為：證券公司高級(jí)管理人員水平評(píng)價(jià)測(cè)試；專項(xiàng)高級(jí)管理人員水平評(píng)價(jià)測(cè)試對(duì)應(yīng)的專業(yè)科目包括：合規(guī)管理人員水平評(píng)價(jià)測(cè)試、證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)高級(jí)管理人員資質(zhì)測(cè)試等。

試卷正確率達(dá)到60%以上即為達(dá)到基本要求。一般業(yè)務(wù)水平評(píng)價(jià)測(cè)試成績(jī)達(dá)到基本要求是指在一年內(nèi)證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)和金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)兩項(xiàng)基礎(chǔ)科目測(cè)試成績(jī)均達(dá)到基本要求。

要點(diǎn)三：明確報(bào)考條件 提高報(bào)考門檻

報(bào)考條件如下：

（一）報(bào)名截止日年滿18周歲；

（二）取得國(guó)務(wù)院教育行政部門認(rèn)可的大專及以上學(xué)歷；或具有高中或相當(dāng)于高中文化程度，且具有3年以上工作經(jīng)歷；或是已被證券公司、投資咨詢公司等機(jī)構(gòu)聘用的人員。

（三）具有完全民事行為能力。

值得一提的是，相比之前的從業(yè)資格考試，專業(yè)能力水平評(píng)價(jià)測(cè)試門檻明顯提高。之前的從業(yè)資格考試條件為：僅僅為年滿18周歲；具有高中或國(guó)家承認(rèn)相當(dāng)于高中以上文化程度；具有完全民事行為能力。

一般業(yè)務(wù)水平評(píng)價(jià)測(cè)試成績(jī)達(dá)到基本要求且在有效期內(nèi)的人員，可報(bào)名參加專項(xiàng)業(yè)務(wù)水平評(píng)價(jià)測(cè)試。

要點(diǎn)四：設(shè)置成績(jī)有效期

測(cè)試成績(jī)自取得之日起一年內(nèi)有效。一般水平評(píng)價(jià)測(cè)試成績(jī)的有效期自證券市場(chǎng)基礎(chǔ)法律法規(guī)和金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)兩項(xiàng)基礎(chǔ)科目中最后一科達(dá)到基本要求之日起算。測(cè)試成績(jī)超過有效期的，不得作為登記時(shí)相應(yīng)專業(yè)能力水平的參考。

在成績(jī)有效期內(nèi)登記為從業(yè)人員的，相關(guān)測(cè)試成績(jī)?cè)趫?zhí)業(yè)期間持續(xù)有效；從業(yè)人員離職等注銷登記的，相關(guān)測(cè)試成績(jī)有效期為注銷登記之日起一年。

要點(diǎn)五：將違規(guī)分為輕微、一般、嚴(yán)重、特別嚴(yán)重四類，明確懲罰措施

協(xié)會(huì)根據(jù)違規(guī)行為的嚴(yán)重程度，分為輕微、一般、嚴(yán)重、特別嚴(yán)重四類，并相應(yīng)采取取消當(dāng)場(chǎng)成績(jī)、取消當(dāng)次全部測(cè)試成績(jī)、禁止一定期限內(nèi)參加測(cè)試等處理措施，上述違規(guī)信息將納入證券行業(yè)執(zhí)業(yè)聲譽(yù)激勵(lì)約束機(jī)制。

因一般違規(guī)、嚴(yán)重違規(guī)、特別嚴(yán)重違規(guī)被協(xié)會(huì)采取禁止一定期限內(nèi)參加測(cè)試等自律措施的，禁考期間內(nèi)參加測(cè)試的，成績(jī)無效。

違規(guī)分類細(xì)則如下：

【輕微違規(guī)】 考生存在以下輕微違規(guī)情形之一的，經(jīng)勸告無效的，協(xié)會(huì)將采取取消當(dāng)場(chǎng)成績(jī)的處理措施：

（一）未按要求將與測(cè)試無關(guān)的物品存放在指定位置的；

（二）測(cè)試過程中未關(guān)閉手機(jī)等電子設(shè)備的；

（三）未在規(guī)定座位參加測(cè)試，或者在測(cè)試過程中擅自離開座位的；

（四）被判定測(cè)試成績(jī)異常，且未按要求重新參加測(cè)試的；

（五）將準(zhǔn)考證、草稿紙帶離考場(chǎng)的；

（六）應(yīng)當(dāng)給予相應(yīng)處理的其他違規(guī)行為。

【一般違規(guī)】 考生存在以下一般違規(guī)情形之一的，協(xié)會(huì)將采取取消當(dāng)場(chǎng)成績(jī)、自違規(guī)行為確認(rèn)之日起一年內(nèi)禁止參加測(cè)試的處理措施：

（一）在測(cè)試過程中查閱有關(guān)紙質(zhì)材料的；

（二）偷看、抄襲答案或者協(xié)助他人抄襲的；

（三）不服從工作人員管理，實(shí)施影響他人測(cè)試行為的；

（四）應(yīng)當(dāng)給予相應(yīng)處理的其他違規(guī)行為。

【嚴(yán)重違規(guī)】 考生存在以下嚴(yán)重違規(guī)情形之一的，協(xié)會(huì)將采取取消當(dāng)次全部成績(jī)、自違規(guī)行為確認(rèn)之日起兩年內(nèi)禁止參加測(cè)試的處理措施；正在進(jìn)行從業(yè)人員登記申請(qǐng)的，協(xié)會(huì)將不予登記，已經(jīng)登記的，協(xié)會(huì)對(duì)其采取24個(gè)月不適合從事相關(guān)業(yè)務(wù)的紀(jì)律處分：

（一）在測(cè)試中使用手機(jī)等電子設(shè)備查閱相關(guān)內(nèi)容的；

（二）偽造相關(guān)證件、檔案、證明等其他材料取得測(cè)試成績(jī)的；

（三）故意損毀、破壞測(cè)試設(shè)備的；

（四）考生在測(cè)試過程中由工作人員協(xié)助實(shí)施作弊的；

（五）應(yīng)當(dāng)給予相應(yīng)處理的其他違規(guī)行為。

【特別嚴(yán)重違規(guī)】 考生存在以下特別嚴(yán)重違規(guī)情形之一的，協(xié)會(huì)將采取取消當(dāng)次全部成績(jī)、自違規(guī)行為確認(rèn)之日起五年內(nèi)禁止參加測(cè)試的處理措施；正在進(jìn)行從業(yè)人員登記申請(qǐng)的，協(xié)會(huì)將不予登記，已經(jīng)登記的，協(xié)會(huì)對(duì)其采取36個(gè)月不適合從事相關(guān)業(yè)務(wù)的紀(jì)律處分：

（一）組織作弊，或者為他人實(shí)施組織作弊行為提供便利的；

（二）由他人冒名代替參加測(cè)試或者冒名代替他人參加測(cè)試的；

（三）抄寫或使用攝錄設(shè)備獲取測(cè)試內(nèi)容的；

（四）在測(cè)試過程中使用器材接收、發(fā)送有關(guān)信息的；

（五）威脅、侮辱、誹謗、毆打或報(bào)復(fù)工作人員，造成工作人員人身傷害或財(cái)產(chǎn)損失的；

（六）應(yīng)當(dāng)給予相應(yīng)處理的其他違規(guī)行為。

中證協(xié)還指出，證券公司、投資咨詢公司等機(jī)構(gòu)在組織云考試、專場(chǎng)考試中存在違規(guī)行為的，協(xié)會(huì)可視情節(jié)輕重對(duì)公司采取自律措施。

中證協(xié)還表示，隨著我國(guó)資本市場(chǎng)的發(fā)展，相關(guān)法律法規(guī)不斷完善，業(yè)務(wù)（產(chǎn)品）創(chuàng)新豐富，從業(yè)人員需要及時(shí)了解掌握新規(guī)則、新業(yè)務(wù)、新產(chǎn)品，才能切實(shí)服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)和社會(huì)財(cái)富管理，保護(hù)投資者利益；同時(shí)為引導(dǎo)公眾理性“考證”，綜合過往參考人員從業(yè)情況和證券行業(yè)對(duì)人才的實(shí)際需求，借鑒其他水平評(píng)價(jià)類考試，調(diào)整了報(bào)名條件和成績(jī)管理制度，設(shè)置成績(jī)有效期。同時(shí)，為做好新老制度的銜接管理，給予已通過考試的人員5年過渡期，為有意愿進(jìn)入證券行業(yè)的老考生保留了一定的準(zhǔn)備時(shí)間。