聯博基金申請公募牌照獲最新反饋意見，要求補充說明八項問題

每日經濟新聞 2022-03-04 22:42:32

◎聯博基金申請公募牌照有了新的進展，證監會就聯博基金設立申請文件反饋了八項意見。

◎聯博是在美國成立的一家全球資產管理公司，截至2021年10月底時，全球管理資產規模就已經達到約7650億美元。

每經記者｜黃小聰每經編輯｜葉峰

今日，聯博基金申請公募牌照有了新的進展，證監會就聯博基金設立申請文件反饋了八項意見，比如就聯博基金設立后系統跨境部署、數據跨境流動（如涉及）的相關安排進行說明，以及補充說明聯博集團養老金管理業務等。

要求補充說明八項問題

根據《聯博基金管理有限公司設立申請文件反饋意見》顯示，證監會對聯博香港有限公司申請設立聯博基金提出八項反饋意見，具體如下：

1.請補充提交會計部事務所關于聯博香港2019年至2021年經審計合并口徑主要財務數據（凈資產、凈利潤等）的說明、Equitable Holdings，Inc.（以下簡稱EQH）經審計（合并口徑）的2021年財務報表。

2.請就聯博基金設立后系統跨境部署、數據跨境流動（如涉及）的相關安排進行說明。

3.根據股權結構圖，聯博香港的中間實際控制人AllianceBernstein L.P.（以下簡稱ABLP）及ABLP的有限合伙人AllianceBernstein Holding L.P.（以下簡稱ABH）均為有限合伙企業。請：一是就股權結構中是否存在理財產品作出補充說明；二是公眾和員工持有ABH有限合伙份額的96.1%，請補充提供上述主要合伙人（如出資比例5%以上）信息，應當至少包括名稱、所在國家或地區/國籍、背景情況等。

4.根據申請材料，聯博集團管理養老金規模居于國際前列，請補充說明聯博集團養老金管理業務的具體情況。

5.前期提供了聯博香港誠信合規及社會信譽情況說明及相關證明材料（截至2020年10月），請補充更新2020年10月以來相關材料。

6.前期提供了第三方律師事務所關于實際控制人EQH近3年（截至2021年2月）未受到刑事處罰的說明，請補充更新2021年2月以來相關材料。

7.請補充提交關于擬任董事長、擬任總經理及擬任督察長在現場檢查前通過高級管理人員證券投資法律知識考試、擬任董事長在現場檢查前通過基金從業資格考試、擬任督察長在現場檢查前通過合規管理人員勝任能力考試的承諾。

8.根據申請材料，聯博香港擬在現場檢查前終止清算旗下2家境內子公司存續產品、并將大部分人員勞動關系轉移至聯博基金，隨后清算注銷2家公司。請完善相關承諾，確保在現場檢查前完成公司注銷工作。

私募公司仍有產品在運作

記者注意到，聯博基金的申請設立材料是在2020年11月12日被接收，但直到2021年12月7日才顯示受理。

公開資料顯示，聯博是在美國成立的一家全球資產管理公司，截至2021年10月底時，全球管理資產規模就已經達到約7650億美元。

而其也早在2015年就進入到中國市場，2015年底，聯博集團在上海自貿區成立了聯博匯智（上海）投資咨詢有限公司，標志著聯博集團正式進入中國市場。2017年9月，更名為聯博匯智（上海）投資管理有限公司。

2018年4月，聯博匯智（上海）海外投資基金管理有限公司成立，2018年5月，獲得合格境內有限合伙人資格 ( QDLP ) 并獲得外匯額度。

根據中基協信息顯示，聯博匯智（上海）投資管理有限公司為聯博香港有限公司100%控股的公司，旗下還有一只產品——聯博中國A股私募基金一號，顯示仍在運作中，該基金成立于2019年7月。

而根據規定，由私募轉公募，原來的產品需要遷移或是注銷，而這也是此次反饋意見中第八項所提及的內容。