首例涉北交所上市的信披違規(guī)處罰！郭廣昌旗下鋼寶股份遭罰

每經(jīng)記者｜魏官紅    每經(jīng)編輯｜文多    

11月15日北交所開(kāi)市當(dāng)晚，南鋼股份（600282，SH）便發(fā)布公告稱，擬將其控股子公司鋼寶股份（834429，NQ）分拆至北交所上市。而南鋼股份的實(shí)際控制人，則是資本市場(chǎng)的明星人物郭廣昌。南鋼股份公告稱，其目前共持有鋼寶股份66.30%股權(quán)，郭廣昌及其一致行動(dòng)人直接或間接控制鋼寶股份72.60%股份的表決權(quán)。

但11月15日，新三板創(chuàng)新層掛牌公司鋼寶股份并未發(fā)布相關(guān)公告，其于16日上午披露停牌公告，稱由于控股股東南鋼股份擬分拆公司至北交所上市相關(guān)議案，為保證公平信息披露，維護(hù)投資者利益，避免造成公司股價(jià)異常波動(dòng)，自16日起停牌。

很快，11月16日當(dāng)天，全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱全國(guó)股轉(zhuǎn)公司）向鋼寶股份及相關(guān)責(zé)任主體下發(fā)《關(guān)于對(duì)江蘇金貿(mào)鋼寶電子商務(wù)股份有限公司及相關(guān)責(zé)任主體采取自律監(jiān)管措施的決定》?！睹咳战?jīng)濟(jì)新聞》記者注意到，北交所開(kāi)市后，南鋼股份欲通過(guò)分拆控股子公司的形式申請(qǐng)至北交所上市在A股尚屬首例，而鋼寶股份也領(lǐng)到了首張涉北交所上市的信披違規(guī)處罰“罰單”。

全國(guó)股轉(zhuǎn)公司稱，鋼寶股份未同步披露相關(guān)信息，構(gòu)成信披違規(guī)，全國(guó)股轉(zhuǎn)公司決定對(duì)公司、時(shí)任董事長(zhǎng)范金城、時(shí)任董秘薛紅玉采取出具警示函的自律監(jiān)管措施并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案數(shù)據(jù)庫(kù)。

另外，全國(guó)股轉(zhuǎn)公司表示，鋼寶股份的主辦券商國(guó)泰君安未督促公司及時(shí)、公平地履行信息披露義務(wù)，持續(xù)督導(dǎo)未勤勉盡責(zé)，被全國(guó)股轉(zhuǎn)公司采取約見(jiàn)談話并要求提交書(shū)面承諾的自律監(jiān)管措施，要求其加強(qiáng)內(nèi)部控制和工作協(xié)同，規(guī)范履行職責(zé)。

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