社保理事會再次選聘境外投資能手 委托管理三類股票型產(chǎn)品

每經(jīng)記者 黃小聰    每經(jīng)編輯 葉峰    

近日，全國社會保障基金理事會發(fā)布選聘公告，擬選聘境外投資能手管理三類股票型產(chǎn)品，其中要求申請的機構(gòu)必須經(jīng)營資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)達6年以上，且管理的資產(chǎn)不少于50億美元。

記者注意到，在2006年、2008年和2012年，全國社會保障基金理事會也有過三次的公開選聘，而每次根據(jù)委托產(chǎn)品的不同，入圍的投資管理人也不太一樣。

選聘境外投資能手

公告顯示，全國社會保障基金理事會（以下簡稱社保理事會）擬選聘2020年度全國社會保障基金境外投資管理人。

其中要申請條件方面，要求申購的機構(gòu)應(yīng)具備六項條件，具體為：

1、財務(wù)穩(wěn)健，資信良好，風(fēng)險控制指標符合所在國家或地區(qū)法律規(guī)定和監(jiān)管機構(gòu)的要求；

2、 截至2020年6月30日，經(jīng)營資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)達6年以上，管理的資產(chǎn)不少于50億美元（或等值貨幣）；

3、從業(yè)人員符合所在國家或者地區(qū)的有關(guān)從業(yè)資格要求；

4、 有健全的治理結(jié)構(gòu)和完善的內(nèi)控制度，經(jīng)營行為規(guī)范；

5、 截至2020年6月30日，過去3年未受到所在國家或者地區(qū)監(jiān)管機構(gòu)的重大處罰；

6、 在中國境外設(shè)立并登記注冊的，所在國家或者地區(qū)法律和金融監(jiān)管制度完善，監(jiān)管機構(gòu)與中國證監(jiān)會簽訂監(jiān)管合作諒解備忘錄，并保持著有效的監(jiān)管合作關(guān)系。

記者注意到，該申請條件主要是依據(jù)2006年發(fā)布的《全國社會保障基金境外投資管理暫行規(guī)定》（以下簡稱《暫行規(guī)定》）。

而此次要委托的產(chǎn)品主要為三大股票型產(chǎn)品，分別為全球責(zé)任投資股票積極型產(chǎn)品、日本股票積極型產(chǎn)品和全球科技股票積極型產(chǎn)品。

值得注意的是，每位申請人最多可申請三個產(chǎn)品類型，每個產(chǎn)品類型僅限提交一個申請。申請材料提交時間截至2020年9月11日。

三次集中選聘

回顧過往，這也不是社保理事會第一次選聘境外投資管理人，在2006年、2008年和2012年有過三次類似的集中選聘。

2006年《暫行規(guī)定》發(fā)布之后，當年4月，社保理事會就開始了第一次的境外投資管理人選聘，彼時委托的主要產(chǎn)品類型有四種，分別為全球股票（除美國以外）積極型、美國股票指數(shù)增強型、中國香港股票積極型、全球債券積極型。

經(jīng)過專家遴選小組的復(fù)評面試，彼時最終確定德盛安聯(lián)資產(chǎn)管理公司(Allianz)、景順投資管理有限公司(INVESCO)和瑞銀環(huán)球資產(chǎn)管理公司(UBS)/中國國際金融有限公司（CICC）聯(lián)合投資團隊為社?；鸬闹袊愀酃善狈e極型產(chǎn)品投資管理人，聯(lián)博有限公司（AllianceBernstein）、安盛羅森堡投資管理亞太有限公司（AXA Rosenberg）、道富環(huán)球投資管理有限公司(State Street Global Advisors)為全球（美國除外）股票積極型產(chǎn)品投資管理人，駿利英達資產(chǎn)管理有限公司(JanusINTECH)、普信資產(chǎn)管理公司(T. Rowe Price)為美國股票指數(shù)增強型產(chǎn)品投資管理人，聯(lián)博有限公司、貝萊德有限公司(BlackRock)、PIMCO為全球債券積極型產(chǎn)品投資管理人，貝萊德為外匯現(xiàn)金管理產(chǎn)品投資管理人。

到了2008年，全國社保理事會再次選聘境外投資管理人，這次委托的產(chǎn)品類型增加到了五種，分別為中國海外股票積極型、亞太（日本除外）的股票積極型、新興市場股票積極型、歐洲股票積極型和全球股票積極型。

入選第二批全球投資管理人的機構(gòu)一共有12家，其中施羅德投資管理公司(Schroders)、博時基金管理公司(Bosera)、霸菱資產(chǎn)管理公司(Baring)為中國海外股票積極型產(chǎn)品投資管理人，馬丁可利投資管理公司(Martin Currie)、摩根資產(chǎn)管理公司(JF)、信安環(huán)球投資公司(Principal)為亞太(日本除外)股票積極型產(chǎn)品投資管理人，百駿資產(chǎn)管理公司(Batterymarch)、摩根士丹利投資管理公司(Morgan Stanley)、施羅德投資管理公司(Schroders)為新興市場股票積極型產(chǎn)品投資管理人，Newton投資管理公司、富達投資管理公司(Fidelity)為歐洲股票積極型產(chǎn)品投資管理人，保誠集團(Prudential)、威靈頓管理公司(Wellington)為全球股票積極型產(chǎn)品投資管理人。

2012年，全國社保理事會再次選聘境外投資管理人，同樣也是有12家機構(gòu)入圍，其中摩根資產(chǎn)管理（JP Morgan）、瑞士隆奧（Lombard Odier）、路博邁（Neuberger Berman）、施羅德投資管理有限公司(Schroders)為多資產(chǎn)類別配置型產(chǎn)品投資管理人；Standish梅隆資產(chǎn)管理（Standish）、Standish梅隆資產(chǎn)管理（Standish）為新興市場本幣債產(chǎn)品投資管理人；宏富投資有限公司（AGF）、天達資產(chǎn)管理（Investec）、摩根資產(chǎn)管理（JP Morgan）和RBC環(huán)球資產(chǎn)管理公司（RBC GAM）為自然資源股票產(chǎn)品投資管理人；AEW資本管理公司（AEW）、安保資本投資有限公司（AMP Capital）和歐洲投資者投資管理公司（European Investors）為全球不動產(chǎn)股票產(chǎn)品投資管理人。

值得注意的是，在2015年時，社保理事會還與4家委托投資管理人簽署《投資管理合同》，包括境外被動策略2家管理人領(lǐng)航投資、東方匯理，境外配售策略2家管理人大成基金及其中國香港子公司大成國際、匯添富基金及其中國香港子公司匯添富香港。

封面圖片來源：攝圖網(wǎng)