借殼上市期間內幕交易！券商副總裁獲利700余萬被判有期徒刑五年

每經記者 陳晨    每經編輯 葉峰    

3月26日，北京法院審判信息網披露了吳丕斌內幕交易一審刑事判決書。判決書顯示，2006年3月，某券商準備參加某石化下屬某煉化資產重組。同年4月，吳丕斌被任命為該券商副總裁、北京代表處負責參與本次資產重組。同年底，某石化同意該券商借殼某煉化。

然而，作為內幕知情人的吳丕斌在內幕期間買入某煉化股票，交易金額共計人民幣156萬余元，售出后非法獲利702.05萬元。后吳丕斌內幕交易一事被人知曉并收到敲詐短信，為避免對該券商產生負面影響，時任該券商董事長與時任總裁商商量后決定讓吳丕斌把獲利捐給該券商公益慈善基金會。

一審判決，吳丕斌判處有期徒刑五年，并處罰金702.05萬元；凍結公益慈善基金會702.05萬元作為違法所得予以追繳后上繳國庫，702.05萬元折抵所判罰金。

券商副總裁內幕交易獲利700余萬

2006年3月，某證券有限責任公司（后更名為某證券股份有限公司，以下均簡稱某證券）參加某股份有限公司（以下簡稱某石化）下屬石家莊某化工股份有限公司（以下簡稱某煉化）重組，與某石化進行磋商。

同年4月，被告人吳丕斌被任命為某證券副總裁、北京代表處負責參與本次資產重組；9月13日，某石化初步確定某證券參與重組某煉化；11月24日，吳丕斌參與某證券與某石化簽署合作備忘錄和保密協議；12月9日，某煉化就此次資產重組發布公告。

經證監會認定，某煉化重組事宜在公開披露前屬于證券法規定信息，形成時間不晚于2006年9月13日，至同年12月9日公開，吳丕斌知悉上述內幕信息，屬信息知情人。

2006年11月28日至12月5日間，被告人吳丕斌利用知悉某煉化重組內幕信息，通過其實際控制的證券賬戶買入某煉化股票，交易金額共計人民幣156萬余元，售出后非法獲利702.051876萬元。

2019年7月30日，被告人吳丕斌被抓獲歸案。偵查機關依法凍結涉案錢款1500余萬元。

被判有期徒刑五年

俗話說，沒有不透風的墻，吳丕斌內幕交易一事還是被人知曉，并收到了敲詐短信。

據某券商時任董事長胡某證言，2006年底，某石化同意某證券借殼某煉化。之后，吳丕斌說他在某煉化停牌前買了某煉化股票，收到了敲詐短信。

為避免對某證券產生影響，胡某和李某（時任某券商副總裁）商量后決定讓吳丕斌把獲利捐給某證券公益慈善基金會，該基金會成立時就是考慮到吳丕斌非法獲利的處理問題。吳丕斌不適合繼續擔任某證券高管，2009年8月左右，某證券召開董事會宣布吳丕斌辭職。

另外，從某證券調取的《第五屆董事會第七次會議決議公告》《湖北省某證券公益慈善基會章程》，銀行賬戶交易明細證明：2008年8月，某證券董事會決定設立某證券公益慈善基金會；2009年9月，該基金會收到李某1、繆某、龔某、王某2賬戶轉款共計1515.143萬元。

根據以上事實，法院判決如下：

一、被告人吳丕斌犯內幕交易罪，判處有期徒刑五年，并處罰金人民幣七百零二萬零五百一十八元七角六分（刑期從判決執行之日起計算；判決執行以前先行羈押的，羈押一日折抵刑期一日， 即自2019年7月30日起至2024年7月29日止）。

二、在案凍結某證券公益慈善基金會中國工商銀行賬戶內的錢款，其中七百零二萬零五百一十八元七角六分作為違法所得予以追繳后上繳國庫，七百零二萬零五百一十八元七角六分折抵所判罰金。

封面圖片來源：攝圖網