發(fā)改委公布2018年度評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)評(píng)價(jià)結(jié)果 大公國(guó)際排名墊底

每經(jīng)記者 冷輝     每經(jīng)編輯 盧九安    

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10月21日，國(guó)家發(fā)展改革委辦公廳公布2018年度企業(yè)債券主承銷(xiāo)商和信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)信用評(píng)價(jià)結(jié)果，本次企業(yè)債券主承銷(xiāo)商信用評(píng)價(jià)的對(duì)象為2018年度作為主承銷(xiāo)商參與過(guò)企業(yè)債券承銷(xiāo)或承銷(xiāo)的企業(yè)債券仍在存續(xù)期內(nèi)的85家承銷(xiāo)機(jī)構(gòu)；信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)信用評(píng)價(jià)的對(duì)象為2018年度開(kāi)展企業(yè)債券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)的6家機(jī)構(gòu)。

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者注意到，在信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)信用評(píng)價(jià)結(jié)果方面，中誠(chéng)信國(guó)際信用評(píng)級(jí)有限責(zé)任公司連續(xù)4年排名首位。大公國(guó)際資信評(píng)估有限公司則排名墊底。

部分主承銷(xiāo)商失職失信、不專(zhuān)業(yè)

發(fā)改委表示，整體來(lái)看，受評(píng)主承銷(xiāo)商、信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)信用情況和勤勉盡責(zé)情況較好，業(yè)務(wù)行為合規(guī)度較高，服務(wù)質(zhì)量在一定程度上得到了市場(chǎng)機(jī)構(gòu)及各業(yè)務(wù)領(lǐng)域?qū)＜业恼J(rèn)可。同時(shí)，在評(píng)價(jià)中也發(fā)現(xiàn)，部分信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)存在未及時(shí)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)警示，部分主承銷(xiāo)商主辦的債券存在披露信息不及時(shí)準(zhǔn)確、主辦人員管理制度執(zhí)行不到位、主辦人員履職能力弱、不配合監(jiān)管部門(mén)做好存續(xù)期監(jiān)管等失職失信及不專(zhuān)業(yè)情況。

主承銷(xiāo)商信用評(píng)價(jià)結(jié)果方面，對(duì)于2018年主承銷(xiāo)1支及以上企業(yè)債券（不含僅參與聯(lián)席主承銷(xiāo)）的54家主承銷(xiāo)商，實(shí)施全面評(píng)價(jià)，涵蓋所有評(píng)價(jià)指標(biāo)。從全面評(píng)價(jià)（滿(mǎn)分100分）的結(jié)果看，平均得分為81.78分。其中，得分在85分以上的14家，80-85分之間的20家，75-80分之間的18家，70-75分之間的2家。

圖片來(lái)源：發(fā)改委官網(wǎng)截圖

國(guó)開(kāi)證券、中信建投證券、海通證券等3家機(jī)構(gòu)連續(xù)4年排名前10位，天風(fēng)證券、東方花旗證券、國(guó)信證券、廣發(fā)證券、申萬(wàn)宏源證券、廣州證券、平安證券、財(cái)富證券等8家機(jī)構(gòu)連續(xù)4年排名前20位。排名末四位的分別是華創(chuàng)證券、國(guó)融證券、九州證券、國(guó)盛證券。

此外，對(duì)于僅作為聯(lián)席主承銷(xiāo)商參與承銷(xiāo)或僅從事企業(yè)債券存續(xù)期管理工作的31家承銷(xiāo)商，實(shí)施重點(diǎn)評(píng)價(jià)，僅涵蓋與聯(lián)席主承銷(xiāo)或存續(xù)期管理相關(guān)的評(píng)價(jià)指標(biāo)。從重點(diǎn)評(píng)價(jià)（滿(mǎn)分75分）的結(jié)果看，平均得分為64.51分；其中，得分在65-70分之間的13家，得分在60-65分之間的18家。

評(píng)價(jià)結(jié)果掛鉤激勵(lì)、懲戒措施

信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)信用評(píng)價(jià)結(jié)果方面，本次受評(píng)的6家信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)平均得分為81.75分。其中，得分在85分以上的2家，80-85分之間的1家，75-80分之間的2家，70-75分之間的1家。中誠(chéng)信國(guó)際信用評(píng)級(jí)有限責(zé)任公司連續(xù)4年排名首位。排名2-5位的依次是聯(lián)合資信、上海新世紀(jì)、東方金誠(chéng)、中證鵬元，大公國(guó)際則排名墊底。

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后續(xù)激勵(lì)措施方面，發(fā)改委表示，鼓勵(lì)和支持評(píng)價(jià)結(jié)果優(yōu)良的主承銷(xiāo)商和信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)積極參與企業(yè)債券工作，將在政策研究、品種創(chuàng)新、業(yè)務(wù)指導(dǎo)等方面提供更多機(jī)會(huì)和條件。鼓勵(lì)債券發(fā)行人在遴選主承銷(xiāo)商和信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)的過(guò)程中，充分運(yùn)用信用評(píng)價(jià)結(jié)果，發(fā)揮優(yōu)勝劣汰的市場(chǎng)機(jī)制作用。

懲戒措施方面，對(duì)于存在不誠(chéng)信、不專(zhuān)業(yè)行為的主承銷(xiāo)商和信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)，將記入企業(yè)債券中介機(jī)構(gòu)信用檔案，并在分年度信用評(píng)價(jià)的相關(guān)指標(biāo)評(píng)分中予以體現(xiàn)。對(duì)于連續(xù)兩年在主承銷(xiāo)商全面信用評(píng)價(jià)中排名后10位或未獨(dú)立主承銷(xiāo)企業(yè)債券的承銷(xiāo)商，自評(píng)價(jià)結(jié)果公布之日起，限制其擔(dān)任優(yōu)質(zhì)企業(yè)債券的主承銷(xiāo)商，并要求其加大業(yè)務(wù)培訓(xùn)力度，提升履職能力。

此外，對(duì)于評(píng)價(jià)結(jié)果靠后的主承銷(xiāo)商和信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)，請(qǐng)各省級(jí)發(fā)展改革部門(mén)配合發(fā)改委加強(qiáng)日常監(jiān)管，對(duì)其承銷(xiāo)、評(píng)級(jí)的項(xiàng)目加大監(jiān)管力度。

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