35萬券業(yè)人注意！證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)年檢已成為歷史

9月25日，中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布《關于取消證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)證書年檢的公告》，至此存續(xù)15年的證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)證書年檢規(guī)定成為歷史。

業(yè)內人士預期，后續(xù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法實施細則》、《證券經紀人執(zhí)業(yè)注冊登記暫行辦法》、《關于進一步完善保薦代表人管理的通知》等自律規(guī)則將作相應調整。

接受券商中國記者采訪的券商人士表示，這對于從業(yè)人員來講是個好消息，有望減輕行業(yè)機構和從業(yè)人員負擔。記者在中證協(xié)網站看到，截至9月1日，相關機構持證上崗人員已經超過35萬人。

落實“放管服”改革要求，中證協(xié)取消執(zhí)業(yè)證書年檢

昨日中證協(xié)表示，為貫徹落實國務院“放管服”改革要求，自本公告發(fā)布之日起，取消證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)證書年檢。這意味著從此證券業(yè)從業(yè)人員一經通過資格考試并注冊可獲資格，無需年檢。“放管服”是簡政放權、放管結合、優(yōu)化服務的簡稱，改革實質是政府自我革命，削手中的權、去部門的利。

根據2003年2月1日起正式實施的《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》規(guī)定，凡是在依法從事證券業(yè)務的機構中從事證券業(yè)務的專業(yè)人員，都應當取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書。機構不得聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對外開展證券業(yè)務。

隨后中證協(xié)發(fā)布《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法實施細則》、《證券經紀人執(zhí)業(yè)注冊登記暫行辦法》、《關于進一步完善保薦代表人管理的通知》中對年檢工作進行細化安排。

記者在中證協(xié)網站看到，截至9月1日，機構持證上崗人員已經超過35萬人。記者從多位從業(yè)人員處了解到，執(zhí)業(yè)證書年檢本身不向個人收費，但后續(xù)職業(yè)培訓費用約為300元。以2017年為例，當年參加證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)證書年檢總人數為115945人，粗略計算，若取消后續(xù)職業(yè)培訓收費，將減輕行業(yè)負擔近3500萬元。

行業(yè)人士期待明確后續(xù)管理安排

不過，一位行業(yè)從業(yè)人員對記者表示，此前年檢是否通過與參加后續(xù)職業(yè)培訓的情況掛鉤。但取消年檢后，后續(xù)職業(yè)培訓如何管理考核還是有待進一步明確的。

另外一位大型券商的營業(yè)部副總對記者表示，這個消息對于行業(yè)來說肯定是個好消息，應該能夠減輕行業(yè)機構和從業(yè)人員負擔。

無論如何，《公告》雖然短短只有不到50個字，但也讓行業(yè)從業(yè)人員有些小興奮，證券從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書的關系成為行業(yè)人的談資。

證券從業(yè)資格證是進入券商工作的敲門磚，而是否成功取得執(zhí)業(yè)證書決定了個人是否能夠對外開展業(yè)務。沒有通過年檢，執(zhí)業(yè)資格就會被暫停，期間業(yè)務人員不得對外開展證券業(yè)務，將給自身帶來的不小影響。

此前，根據相關規(guī)定，日常管理中，相關機構負責申請注冊人員提交材料的實質審核。中證協(xié)僅對執(zhí)業(yè)注冊實行形式審核，只對注冊文件的齊備性、一致性、可理解性進行審核。中證協(xié)根據情況對各機構的執(zhí)業(yè)注冊工作開展抽查或者檢查，并依據自律規(guī)則實施自律管理。中證協(xié)在官方網站設有專門欄目進行年檢進度和公示。

據中證協(xié)介紹，執(zhí)業(yè)證書包括一般證券業(yè)務、證券經紀人、證券經紀業(yè)務營銷、投資主辦人、證券投資咨詢業(yè)務（投資顧問）、證券投資咨詢業(yè)務（分析師）、證券投資咨詢業(yè)務（其他）及保薦代表人等八類。

涉及另類投資機構、投資管理公司（直投公司）、證券公司、證券市場資信評級機構、證券投資咨詢機構、證券資產管理公司等六類機構。

根據業(yè)務類型不同，年檢的要求并不相同。

依據《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法實施細則》，協(xié)會對取得一般證券業(yè)務的從業(yè)人員實行每兩年進行一次年檢；協(xié)會每年定期開展從業(yè)人員年檢工作，通常從當年第三季度開始至當年12月31日結束。

依據《證券經紀人執(zhí)業(yè)注冊登記暫行辦法》，協(xié)會對取得證券經紀人證書的從業(yè)人員實行滾動年檢；證券經紀人自其取得證券經紀人證書之日起，每年一次實行滾動年檢。

依據《關于進一步完善保薦代表人管理的通知》，協(xié)會對取得保薦代表人資格的從業(yè)人員實行每年年檢。

未通過年檢的人員或由協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書，或由協(xié)會移交中國證監(jiān)會暫停其執(zhí)業(yè)。

四種情形將被注銷執(zhí)業(yè)證書

值得注意的是，雖然中證協(xié)取消了執(zhí)業(yè)證書年檢規(guī)定，但存在以下情況將由協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書，從業(yè)人員還需注意這些紅線。

l 執(zhí)業(yè)人員連續(xù)三年不在機構從事證券業(yè)務的，受到刑事處罰的，被市場禁入的，因違法或違紀行為被機構開除的，以及違反職業(yè)道德的，由協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書。

l 已頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書，但提供虛假材料的，由協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書，并自注銷之日起一年內不受理其執(zhí)業(yè)注冊登記申請。

l 保薦代表人執(zhí)業(yè)證書申請材料存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，已取得證書的，協(xié)會注銷其保薦代表人執(zhí)業(yè)證書。

l 對未按規(guī)定完成每年度保薦代表人業(yè)務培訓的保薦代表人，協(xié)會將注銷其保薦代表人資格，取消其保薦代表人勝任能力考試成績。

此外，被中國證監(jiān)會依法吊銷執(zhí)業(yè)證書或者因違反本辦法被協(xié)會注銷執(zhí)業(yè)證書的人員，協(xié)會自作出不予審核決定之日或注銷證書之日起三年之內不再受理該申請人的執(zhí)業(yè)注冊申請。

來源：券商中國（ID：quanshangcn） 記者：江聃