媒體評(píng)廖英強(qiáng)操縱證券市場(chǎng)案：應(yīng)盡快建立賠償制度

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如果操縱證券市場(chǎng)的賠償制度能盡快建立起來，違法者操縱市場(chǎng)的行為一旦被查處，罰沒和接踵而至的索賠將使違法者面臨傾家蕩產(chǎn)的結(jié)局。在這種機(jī)制下，操縱市場(chǎng)的違法行為當(dāng)能大幅減少，投資者利益可望得到更好保護(hù)。

某電視臺(tái)證券節(jié)目原嘉賓主持人廖英強(qiáng)因操縱證券市場(chǎng)，受到證監(jiān)會(huì)的公開處罰。依據(jù)《證券法》的有關(guān)規(guī)定，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)廖英強(qiáng)沒收違法所得4310余萬元，并按違法收入兩倍處以罰款8620余萬元，兩項(xiàng)合計(jì)罰沒款項(xiàng)達(dá)到1.29億元。受到處罰的廖英強(qiáng)對(duì)此不以為然，日前在一個(gè)網(wǎng)站上發(fā)布視頻，聲稱“自己有錢交罰款”“1億多罰款相當(dāng)于給自己做了個(gè)廣告”……

廖英強(qiáng)公然挑戰(zhàn)證券法律法規(guī)，在投資者、法律界人士和社會(huì)公眾中激起了公憤。證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人日前表示，敬畏法律、恪守法律、依法合規(guī)是各類市場(chǎng)主體參與證券市場(chǎng)的基本底線，任何侵害投資者合法權(quán)益、破壞市場(chǎng)運(yùn)行秩序、肆意挑戰(zhàn)法律尊嚴(yán)的行為，最終都必將受到應(yīng)有懲罰，付出沉重代價(jià)。發(fā)言人同時(shí)透露，目前上海證監(jiān)局和相關(guān)稽查部門正在對(duì)廖英強(qiáng)案作進(jìn)一步調(diào)查，收集整理證據(jù)，只要符合移送司法的標(biāo)準(zhǔn)，將立即執(zhí)行。可以預(yù)計(jì)，廖英強(qiáng)必將為他的行為付出慘重代價(jià)。

據(jù)證監(jiān)會(huì)公布的信息，廖英強(qiáng)明目張膽操縱證券市場(chǎng)，造成十分嚴(yán)重的危害。廖英強(qiáng)擁有電視臺(tái)主持人的身份，在投資者中具有廣泛的影響力，其在個(gè)人自媒體上推薦個(gè)股，忽悠大量投資者跟風(fēng)抬高股價(jià)后迅速拋出，自己賺了錢，卻把投資者吊在半空。在我國現(xiàn)行法律框架內(nèi)，對(duì)于這種操縱證券市場(chǎng)的行為，不僅需要從經(jīng)濟(jì)上對(duì)當(dāng)事人進(jìn)行罰沒，還可以追究其刑事責(zé)任。我國《刑法》第一百八十二條規(guī)定，“操縱證券、期貨市場(chǎng)，情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處罰金。”廖英強(qiáng)操縱證券市場(chǎng)違法行為嚴(yán)重，涉案金額巨大，監(jiān)管部門完全有理由將其移送司法機(jī)關(guān)。

廖英強(qiáng)敢于無視證監(jiān)會(huì)對(duì)他的處理，甚至認(rèn)為1億多罰沒款只是給自己打了廣告，一個(gè)重要原因就在于他自恃有錢。從證監(jiān)會(huì)公布的材料看，廖英強(qiáng)操縱證券市場(chǎng)的后果十分嚴(yán)重——在2015年短短9個(gè)月時(shí)間內(nèi)，他操縱證券市場(chǎng)的違法行為高達(dá)41次，大量個(gè)股成為他的操縱目標(biāo)，成千上萬投資者因?yàn)楸黄浜鲇贫r了錢，產(chǎn)生了巨大的利益損失。

現(xiàn)在，廖英強(qiáng)的違法事實(shí)既已查明，投資者有理由向其提出索賠。我國《證券法》第七十七條規(guī)定：“操縱證券市場(chǎng)行為給投資者造成損失的，行為人應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。”廖英強(qiáng)操縱證券市場(chǎng)受到證監(jiān)會(huì)處罰，其違法事實(shí)已經(jīng)坐實(shí)，受損失的投資者完全可以向他提起索賠訴訟。

當(dāng)然，由于相關(guān)司法解釋尚未出臺(tái)，目前投資者向操縱證券市場(chǎng)的違法行為人進(jìn)行索賠還面臨一定的困難，這暴露了中國證券市場(chǎng)在保護(hù)投資者利益方面存在不足。此次證監(jiān)會(huì)發(fā)言人在談話中表示，將積極推動(dòng)相關(guān)法律法規(guī)和司法解釋的出臺(tái)。目前，我國證券市場(chǎng)對(duì)于上市公司“造假上市”等違規(guī)違法行為的懲處，已經(jīng)具有了較為健全的機(jī)制，特別是投資者賠償制度已經(jīng)基本落實(shí)，這使得上市公司造假行為大為減少。如果操縱證券市場(chǎng)的賠償制度也能盡快建立起來，違法者操縱市場(chǎng)的行為一旦被查處，罰沒和接踵而至的索賠將使違法者面臨傾家蕩產(chǎn)的結(jié)局。在這種機(jī)制下，操縱市場(chǎng)的違法行為當(dāng)能大幅減少，投資者利益可望得到更好保護(hù)。

一個(gè)違法人員在受到處罰后公然挑釁法律尊嚴(yán)，是壞事也是“好事”。此事提醒我們，盡管近年來證監(jiān)會(huì)推行了強(qiáng)監(jiān)管政策，加大了市場(chǎng)監(jiān)管和對(duì)違規(guī)違法行為的打擊力度，但證券市場(chǎng)的法律法規(guī)仍有不足，特別是在保護(hù)投資者利益方面仍有不給力、不到位之處。有關(guān)方面應(yīng)當(dāng)以查處廖英強(qiáng)案為契機(jī)，大力完善配套法律和措施，讓遵紀(jì)守法成為證券市場(chǎng)上每個(gè)市場(chǎng)主體的自覺行動(dòng)，令違法者寸步難行，使投資者合法權(quán)益得到充分有力的保障。