老鼠倉你都做虧？“腦殘虧損戶”集中亮相

上周末不大不小的證券圈有一位名叫敖翔的仁兄，悲劇性地成為圈內笑柄，一方面是因為此人利欲熏心知法犯法，身為證券從業人員還假借他人賬戶炒股票，另一方面，此人機關算盡鋌而走險也要炒股，可水平實在堪憂，累計交易了逾5000萬元之后，一算賬還虧了14萬。

不過，盯著敖翔嘲笑其實不是很厚道。因為在證監會的“小黑屋”里，比他炒股更菜的多的是！

資本市場上的各種非法牟利手段并不新鮮，那些企圖非法牟利卻落得個“不賺反虧還被罰”下場的，則是“大寫的尷尬”。今天，本報記者就給大家盤點一下這些偷雞不成蝕把米的“出糗者”。

糗事一號：唐漢博表叔“玩票”巨虧2.8億

市場操縱常客唐漢博名聲在外，不久前，他就因為首起利用滬港通跨境市場操縱案非法獲利逾4188萬而被重罰。其實，唐漢博的市場操縱親友團還有一位不出名的表叔，袁海林。這位表叔跟著表侄炒股可謂屢戰屢勝，被查之前曾有上億收入，可一旦單飛就現了原形，幾乎把跟著表侄喝的湯全都倒賠了出去。

犯了什么事？

2015年6月1日至7月31日，袁海林便“單槍匹馬”控制11個賬戶，通過集中資金優勢、持股優勢連續買賣、在自己實際控制的賬戶之間交易、虛假申報、反向交易等方式影響“蘇寧云商”和“藍光發展”價格，并反向賣出。

虧了多少？

據查，上述非法操作中袁海林累計虧損逾2.78億元。

如何處罰？

依據《證券法》第二百零三條的規定，證監會決定責令袁海林依法處理非法持有的證券，并處以300萬元罰款。

糗事二號：80后女基金經理老鼠倉虧8萬

基金經理“老鼠倉”是另一種投資者深惡痛絕的違法違規行為，基金經理枉顧投資者信任，謀取私利，稱之為碩鼠并不未過。然而，就有這樣一種基金經理，不僅自己的產品管不好，連自己的老鼠倉也做虧，真不知道是貪還是蠢還是既蠢又貪。

犯了什么事？

2009年7月20日到2012年1月3日期間，時任匯豐晉信基金管理有限公司平穩增利債券型證券投資基金基金經理的鐘小婧，根據公司授權獲得匯豐晉信管理的11只股票型基金、混合基金投資品種信息的查詢權，登陸匯豐晉信投資管理交易系統查詢相關基金的委托、成交流水，使用自己證券賬戶以及其具有部分控制權的張某證券賬戶，同步于或者略晚于匯豐晉信各基金買入同一公司股票。

虧了多少？

鐘小婧其間共交易股票12只，累計買入成交金額324.85萬元，虧損8.45萬元。

如何處罰？

依據原《證券投資基金法》第九十七條和《證券法》第一百九十九條的規定，上海證監局于2014年4月22日決定，取消鐘小婧的基金從業資格，并對鐘小婧處以20萬元罰款。

糗事三號：控制17個賬戶操縱“寶鼎重工” 虧損超過380萬

犯了什么事？

同樣是利用多個賬戶企圖“玩轉市場”，到頭來卻被市場“玩了一把”。2012年10月31日至2013年7月8日期間，江蘇省蘇州市吳江以勒裝潢建材有限公司法定代表人相建康使用“相建康”普通賬戶、“相建康”信用賬戶等17個證券賬戶，利用其資金優勢和持股優勢，通過連續交易、日內大量反向交易、互為對手方交易、盤中拉抬、打壓股價等方式交易“寶鼎重工”，影響交易價格與交易量。

虧了多少？

其間相建康賬戶組累計買入2182.87萬股，買入成交金額24464.321萬元，累計賣出1756.14股，賣出成交金額20046.67萬元。截至2013年7月8日，相建康賬戶組虧損384.58萬元。

值得一提的是，在聽證中，當事人的代理人曾提出以“賬戶資金并非全部為本人所有，部分賬戶非本人操作”、“操縱的結果是虧損”等為由請求從輕發落，不過，證監會認為，“賬戶資金是否為當事人相建康所有、操縱的結果是否虧損，不影響操縱行為的成立。當事人及其代理人提出的陳述、申辯意見不足以改變行政處罰事先告知書的認定及處罰意見。”

如何處罰？

依據《證券法》第二百零三條的規定，證監會決定對相建康處以100萬元罰款。

糗事四號：無虧無盈也要罰

犯了什么事？

根據2016年5月26日證監會發布的行政處罰決定書，陳岑宇與葉某嬌簽訂合作協議書，約定陳岑宇負責運營廈門聚石屹投資咨詢有限公司（以下簡稱聚石屹公司）。2015年8月3日10點56分至11點04分期間（以下簡稱操縱期間），陳岑宇通過聚石屹公司雇傭交易員，操作“葉某嬌”賬戶交易“西部證券”。

“戰績”如何？

在操縱期間，“葉某嬌”賬戶大量賣出委托申報量多倍于該時點買1檔申報量。同時，完全未成交的筆數占到總筆數的60%，表明“葉某嬌”賬戶大額的賣空委托在多數情況下都不能成交，這對其他投資者的判斷造成影響，加劇市場空頭氣氛，強化了“西部證券”股票價格的下跌趨勢。在操縱期間，“葉某嬌”賬戶無盈利。

如何處罰？

盡管沒有違法所得，依據《證券法》第二百零三條的規定，證監會決定對陳岑宇處以100萬元罰款。

惡性操縱市場、老鼠倉、證券從業人員違法買賣股票……這些嚴重挑戰法律底線、嚴重侵蝕市場運行基礎、嚴重損害投資者合法權益的違法違規行為正在被證監會的視線牢牢鎖定。

上證報記者了解到，證監會2016年針對上述行為已先后部署了4個批次的專項行動，共計查獲50起案件。其中，打擊“老鼠倉”是最新一批專項執法行動，于2016年12月開展，集中部署查辦20起涉案金額巨大、違法情節惡劣的案件。據悉，就打擊和防控“老鼠倉”事宜，證監會將進一步加強與公安機關的會商機制，探討新型案件認定標準，推動案件穩妥移送和后續處理，并與最高法、最高檢、公安部等單位積極溝通，推動相關司法解釋盡快出臺。