用11個賬戶操縱股價 這幫反偵查能力很強的人還是栽了

運用嫻熟操作手法規(guī)避監(jiān)管、涉案人隱身幕后、合謀反調查策略……盡管胡坤明等人綜合使用了一系列手段試圖逃脫處罰，終于還是難逃法網(wǎng)，為自己的違法行為付出了罰沒款總計590.88萬元的代價。

近日，證監(jiān)會稽查執(zhí)法人員向上證報記者介紹了胡坤明操縱“九洲電氣”、“量子高科”和“鼎捷軟件”等多只股票案，詳細介紹了將其反調查手段一一擊破的情況。

交易所檢測信息顯示，2014年4月以來，黎潤添等數(shù)十個賬戶在“九洲電氣”、“量子高科”和“鼎捷軟件”等多只股票交易中，存在操縱股價的嫌疑。

證監(jiān)會立案后查明，2014年4月至9月初，胡坤明使用黎某添、胡某群、胡某貴、張某元、林某慈、吳某娟、吳某強、鄧某英、李某英、安某瑋、鄭某敏等11個證券賬戶(下稱“賬戶組”)，集中資金優(yōu)勢，連續(xù)買賣“九洲電氣”、“量子高科”和“鼎捷軟件”等股票，影響交易價格和交易量，操縱股票價格，共計獲利295.44萬元。

2016年5月18日，中國證監(jiān)會對該案作出行政處罰決定。行政處罰決定書顯示，胡坤明存在以下違法事實：

2014年4月28日，利用賬戶組，通過集中、高價、大筆買入“九洲電氣”的方式拉高股價，隨后反向賣出，獲利55.6萬元。

2014年5月8日、9日、21日，利用賬戶組，通過集中、高價、大筆買入“量子高科”的方式拉高股價，隨后反向賣出，獲利178.7萬元。

2014年9月2日，利用賬戶組，通過集中、高價、大筆買入“鼎捷軟件”的方式拉高股價，隨后反向賣出，獲利61.13萬元。

負責查辦該案的證監(jiān)會稽查執(zhí)法人員介紹，本案的操縱行為呈現(xiàn)出了以下三個鮮明特點：一是從操作手法看，案件操作手法嫻熟，違法者在日常交易中精心選擇時點、委托檔位、委托方式等，企圖規(guī)避監(jiān)管。二是關鍵涉案人完全隱身幕后，直接線索無法將其關聯(lián)起來，而直接推定證據(jù)鏈缺失。三是部分涉案人嫌疑人還有過被刑事調查的經(jīng)歷，反偵查、反調查能力很強。

據(jù)介紹，進場前，案件調查組利用案件還原法，通過大數(shù)據(jù)分析、細節(jié)比對、反復推演等方式，圍繞涉案嫌疑人構建完整的涉案模式、操作細節(jié)和過程。證監(jiān)會稽查總隊的領導身先士卒，全程參與與當事人的對陣進場，極大提高了調查組的奮戰(zhàn)意志。

由于涉案人反偵查、反調查能力很強，稽查執(zhí)法人員與其進行了幾輪“過招”。

上述執(zhí)法人員表示，首次進場時，調查組采用了“圍而不打”的戰(zhàn)略，在四個關鍵場所部署兵力，同時加強說服工作，向核心當事人喊話，要求其主動現(xiàn)身交待問題。

為使當事人放棄僥幸心理，調查人員對案件還原中的6個重要涉案地點集中突擊，進行了地毯式排查，并精心取證。同時，還對9個關鍵人開展嚴肅詢問，向幕后嫌疑人釋放出了強大的壓力信號。

在多重、多種、多維的壓力下，幕后嫌疑人最終同意出面接受調查人員的調查。

盡管重點嫌疑人表面同意見面，但調查組判斷，當事人極有可能已商量好反調查策略。

“調查組在嚴密推演基礎上，及時調整戰(zhàn)術，將分散在多地、多個戰(zhàn)場的兵力全部集中，為實施重點突破演練了多個技戰(zhàn)術。”

前述辦案人員介紹，調查組的各路調查人員為此深夜退房、臨時訂票，在凌晨出發(fā)，次日準時到達指定地點集結。調查“決戰(zhàn)”開始后，多名當事人以做偽證的方式百般抵賴、謊話連篇。

但這些反調查手段并未奏效。調查人員按照技戰(zhàn)術有序地展開“攻勢”，核對細節(jié)，說理釋法，出示證據(jù)，陳述理由。在信息優(yōu)勢、心理攻勢和鐵的事實面前，嫌疑人最終不得不承認了違法違規(guī)的事實。

根據(jù)當事人違法行為的事實、性質、情節(jié)與社會危害程度，證監(jiān)會最終依法決定沒收胡坤明違法所得約295.44萬元，并處等額罰款，罰沒款總計590.88萬元。