8月主辦券商執業質量評價出爐 三券商并列奪魁

每經編輯 每經記者 黃霞    

每經記者 黃霞

9月12日，全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司(以下簡稱全國股轉公司）對主辦券商2016年8月的執業質量情況進行了評價計值。每經投資寶（微信公眾號：mjtzb2）記者注意到，其中12家券商基礎得分獲得滿分，42家券商因在融資、做市和并購等方面的表現突出獲得加分，東海證券、廣州證券和首創證券并列奪魁。

8月主辦券商執業質量評價出爐

全國股轉公司根據《全國中小企業股份轉讓系統主辦券商執業質量評價辦法（試行）》（以下簡稱《評價辦法》）和主辦券商執業記錄（2016年8月1日～8月31日），對主辦券商2016年8月的執業質量情況進行了評價計值。

根據公告，8月共有97家主辦券商參與評價，其中，中信證券（山東）并入其母公司中信證券合并評價，東方花旗并入其母公司東方證券合并評價，實際列示95家主辦券商評價結果。其中。35家主辦券商評價點值在90（含）點以上，占比36.84%（7月52.69%）；33家主辦券商評價點值在80（含）~90點之間，占比34.74%（7月30.10%）；17家主辦券商評價點值在70（含）~80點，占比17.89%（7月9.68%）；10家主辦券商評價點值在70以下，占比10.53%（7月7.53%）。

每經投資寶（微信公眾號：mjtzb2）記者注意到，負面行為記錄情況顯示，8月全國股轉公司共記錄負面行為193條，涉及65家主辦券商。其中，推薦掛牌類64條，占比33.16%；推薦后督導類35條，占比18.13%；交易管理類47條，占比24.35%；綜合管理類47條，占比24.36%。

95家主辦券商中，負面行為記錄數在5條（含）以下的主辦券商57家，合計占總記錄數的65.28%（7月57.72%）；負面行為記錄在5~20條（含）之間的主辦券商8家，合計占總記錄數的34.72%（7月42.28%）；20條以上的主辦券商零家。

東海證券、廣州證券、首創證券并列奪魁

值得注意的是，評價點值排名前五的主辦券商為東海證券、廣州證券（并列第一）、首創證券（并列第一）、安信證券、銀河證券（并列第四）。

從統計結果看，推薦掛牌類負面行為記錄數與其業務量比值最高的為長城證券；掛牌后督導類負面行為記錄數與其業務量比值最高的為愛建證券；交易管理類負面行為記錄數與其業務量比值最高的為華西證券；綜合管理類負面行為記錄數與其業務量比值最高的為開源證券。

每經投資寶（微信公眾號：mjtzb2）記者注意到，根據8月評價結果，共有12家券商基礎得分獲得滿分，分別為東海證券、廣州證券、首創證券、銀河證券、國都證券、華龍證券、信達證券、五礦證券、聯訊證券、紅塔證券、山西證券和中航證券。同時，42家券商因在融資、做市和并購等方面的表現突出獲得加分，比較突出的有國信證券獲得8分的加分，申萬宏源、中信建投獲得7.5分的加分，招商證券、興業證券和國泰君安獲得6.0分的加分。

值得一提的是，15家券商因被采取自律監管措施而扣分。其中，扣1分的4家；扣2分的10家，分別為紅塔證券、山西證券、中航證券、中信建投、國元證券、中信證券、恒泰證券、湘財證券、川財證券和華泰證券；扣分最重的為東莞證券，被扣除3分。

綜合來看，有35家券商綜合得分在90分（含）以上，33家券商綜合得分在80分～90分（含）之間，27家券商得分低于80分。 

全國股轉公司表示，主辦券商執業質量月度評價結果主要體現主辦券商執業質量變化的動態情況，是全國股轉公司實施動態監管的需要。各主辦券商需重點關注負面行為記錄的主要記錄事項和情形，加強合規風險管理，及時采取措施提高執業質量，切實落實執業質量評價工作對提升執業質量的推動作用。

（編輯：張力）