主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量 評(píng)價(jià)工作今起開(kāi)展

每經(jīng)編輯 每經(jīng)記者 趙陽(yáng)戈    

◎每經(jīng)記者 趙陽(yáng)戈

全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)除了對(duì)掛牌公司盯得緊之外，對(duì)相關(guān)券商也毫不放松。

據(jù)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)通知，從4月1日起，股轉(zhuǎn)系統(tǒng)將正式開(kāi)展主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)工作?！睹咳战?jīng)濟(jì)新聞》記者看到，在《主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量負(fù)面行為清單》中，股轉(zhuǎn)系統(tǒng)對(duì)主辦券商的評(píng)價(jià)擬定了4種行為類(lèi)別，首先就是“推薦掛牌負(fù)面行為”。記者注意到，在這一欄中，對(duì)6種細(xì)分行為進(jìn)行了行為描述，需要主辦券商注意，諸如“受理材料”時(shí)“通過(guò)BPM報(bào)送申請(qǐng)掛牌材料被全國(guó)股轉(zhuǎn)公司受理處駁回”，諸如“申請(qǐng)掛牌材料”中“申報(bào)文件對(duì)同一事項(xiàng)表述前后矛盾，中介機(jī)構(gòu)對(duì)同一事項(xiàng)發(fā)表意見(jiàn)不一致”等。除了“推薦掛牌負(fù)面行為”之外，還有“掛牌后督導(dǎo)負(fù)面行為”、“交易管理負(fù)面行為”、“綜合管理負(fù)面行為”。

記者注意到，就主辦券商來(lái)說(shuō)，比如“掛牌后督導(dǎo)負(fù)面行為”中的“信息披露”方面，有描述為“掛牌公司臨時(shí)公告進(jìn)行更正”、“因信息披露流程出錯(cuò) 進(jìn)行線(xiàn)下更正”、“掛牌公司定期報(bào)告被全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)出具問(wèn)詢(xún)函或要求更正”；比如“交易管理負(fù)面行為”中的“做市商報(bào)價(jià)”，有“在轉(zhuǎn)讓日的9：30未對(duì)做市股票發(fā)布買(mǎi)賣(mài)雙向報(bào)價(jià)”、“前次做市申報(bào)撤銷(xiāo)或其申報(bào)數(shù)量經(jīng)成交后不足1000股的，未在5分鐘內(nèi)重新報(bào)價(jià)”、“在轉(zhuǎn)讓日提供的雙向報(bào)價(jià)的時(shí)間少于做市轉(zhuǎn)讓撮合時(shí)間的75%”、“未持續(xù)發(fā)布買(mǎi)賣(mài)雙向報(bào)價(jià)”、“進(jìn)入做市報(bào)價(jià)豁免期后，在該情形發(fā)生后第3個(gè)轉(zhuǎn)讓日未恢復(fù)正常雙向報(bào)價(jià)”、“頻繁進(jìn)入做市報(bào)價(jià)豁免期”等6項(xiàng)描述……這些都是市場(chǎng)關(guān)注的焦點(diǎn)。

股轉(zhuǎn)系統(tǒng)對(duì)券商趨嚴(yán)已不是一兩天了，2月26日，國(guó)泰君安作為瑞兆源（835029）的中介機(jī)構(gòu)，因“股東辦理股權(quán)質(zhì)押登記未在申報(bào)材料中披露”，被股轉(zhuǎn)系統(tǒng)“出具警示函”。