上證所通知券商沖刺港股通：10月6日前完成上線技術準備工作

每經編輯 每經記者 曾子建    

每經記者 曾子建

昨日上午，各大券商相繼收到了上證所發布的《關于進一步做好港股通業務上線準備工作的通知》，這也意味著港股通正式上線已經進入最后沖刺階段。

某券商負責滬港通業務人士表示，“由于上證所此次對券商準備工作的具體時間點有明確要求，因此這份通知非常重要。”根據上證所安排的進度，上證所要求券商于10月6日前完成用于生產的技術系統部署和準備工作。港股通最快上線時間依然可能是10月13日。

9月底前完成券商現場檢查

據了解，此次上證所發布上述“通知”的落款時間是在9月17日，而相關券商于昨日正式收到相關通知。上證所在通知中稱，目前上證所正在按照計劃有序推進港股通業務，為便于證券公司做好港股通業務相關準備工作，對各準備事項做進一步通知。

據《每日經濟新聞》記者獲得的通知顯示，最后階段的準備工作分三階段部署，包括：“目前可開展工作”、“《滬港通試點辦法》發布后可開展的工作”，以及“開通日期確定后可開展的工作”。而在第一部分“目前可開展工作”中，對于券商技術測試檢查工作，上證所表示，按照工作安排，將在9月30日前完成券商港股通技術系統檢查工作。9月30日前未通過上證所現場檢查的券商，在業務開通時將不能參加港股通業務。此外，上證所要求尚未提交申請的券商，于9月23日之前提交申請。而對于9月23日之后提交申請的券商，交易所將在港股通業務正式上線開通后再安排現場檢查工作。據記者了解，交易所對首批試點券商的現場檢查工作已于9月初開始，目前已有部分券商通過了現場檢查。

此外，為扎實做好技術系統準備工作，上證所還要求券商于10月6日前完成用于生產的技術系統部署和準備工作。交易所將在國慶節后的周末安排在生產環境中進行測試。為確保生產系統安全，正式宣布開通時點后，或者正式交易上線前10天，交易所將不再安排全天候測試。具體測試安排另行通知。

《滬港通試點辦法》即將發布

早在今年4月29日，上證所便公布了《滬港通試點實施細則（征求意見稿）》。而在今年8月，上證所經過征求意見后，又發布了《試點辦法（草案）》，并對原有征求意見稿進行了多達10多處的修改。目前，相關草案還將等待證監會最后的批準。

此次上證所發布的通知顯示，上證所在獲證監會批準后，將正式發布《滬港通試點辦法》。《滬港通試點辦法》正式公布后，券商就可以開展其他準備工作了，包括投資者準備工作等。此外，交易所還將發布《港股通委托協議必備條款》和《港股通交易風險揭示書必備條款》。證券公司應當根據上述必備條款，制定符合公司實際情況的《港股通委托協議》和《港股通交易風險揭示書》，完善相應的具體業務流程，并根據要求做好投資者簽署工作和投資者適當性管理以及教育工作。在投資者簽署相關委托協議和風險揭示書之后，在業務正式開通之前，券商還應當組織投資者在全天候測試環境或生產環境中進行測試。此外，《滬港通試點辦法》發布后，交易所將及時發布《港股通業務會員指南》，券商可開始向交易所申請辦理開通港股通交易權限事宜。上述券商人士表示，申請開通權限之后，才意味著試點券商可以正式開始運行相關業務。

一位準備參與港股通交易的私募人士表示，從這個通知的內容來看，券商需要為投資者做的準備工作比較繁瑣，而這些內容都要在《滬港通試點辦法》公布之后才能進行。因此，該人士預計，很有可能相關《滬港通試點辦法》即將在國慶節前就發布，否則節后再發布的話，時間就更緊張了。

開通日期仍未確定

隨著國慶節日益臨近，滬港通正式開通日期也成為業內關注的焦點。根據上證所發布的通知，目前，滬港通開通還未確定具體日期。上證所表示，將在正式開通前組織至少兩次技術測試。而在開通前一周的周末，將進行預上線模擬交易；開通前周末將進行通關測試。上證所將根據相關工作進度及時發布通知。

有券商人士表示，根據上證所的上述安排，10月6日前要求券商完成用于生產的技術系統部署和準備工作。在正式上線前一周的周末，還將進行預上線模擬交易以及通關測試。因此，從此推斷，最快上線的時間仍然可能是10月13日（星期一），因為這一天的前一周的周末是10月4日和5日。雖然這兩天剛好在國慶節假期中間，但由于滬港通的重要意義，所以交易所依然可能選擇在長假期間進行最后的通關測試。此前，交易所也常有在節假日安排測試的先例。