深交所去年采取限制交易措施25起

⊙記者劉偉○編輯李劍鋒

近日，深交所發布了《2013年度自律監管工作報告》，從監管執法、規則建設、監管轉型、調整優化監管服務等方面總結梳理了2013年度自律監管主要工作。

報告指出，在2013年，深交所積極貫徹中國證監會統一部署，轉變監管觀念，創新監管方式，推進監管轉型，努力將加強投資者權益保護和發揮市場主體功能的理念貫穿于自律監管工作始終。

在監管執法方面，繼續完善“查審分離”的紀律處分機制，強化紀律處分執法力度，全年共組織召開紀律處分委員會審議會議14次，作出65份紀律處分決定，涉及上市公司59家次以及有關責任人員261人次；全年采取限制交易措施25起，涉及34個從事異常交易的投資者的36個證券賬戶。

在規則建設方面，修改、制定《交易規則》、《上市公司規范運作指引》等基礎業務規則，持續完善業務規則體系；堅持“開門立法”，利用在線交流平臺聽取投資者對規則的意見建議，推進規則制定的科學性。

在推進監管轉型方面，清理審核登記事項，將審核登記事項由31項調整為16項，減幅達48%；整體推進信息披露直通車業務，提高信息披露效率，更好地保護投資者知情權；以風險防控為導向，加大交易監管力度，維護市場穩定運行。

在調整優化監管服務方面，全力打造“呼叫易”、“互動易”、“投知易”、“分析易”、“投票易”五位一體的投資者服務平臺體系；積極配合中國證監會探索創新投資者利益補償和解機制；對重大資產重組披露、撤銷風險警示等業務，通過業務系統實時公開辦理進度,提高監管透明度，主動接受社會監督。

報告還對深交所新一年的自律監管工作做了展望。2014年，深交所將以全面學習貫徹黨的十八大和十八屆三中全會精神為統領，在中國證監會領導下，進一步貫徹落實國辦《關于進一步加強資本市場中小投資者合法權益保護工作的意見》，強化自律監管，深化履行市場組織、市場服務基礎職能，運用法治思維和法治方式保障資本市場改革發展的順利進行，不斷探索提高市場運行和一線監管工作的規范性、科學性和透明度，與市場參與各方一道，建設更加公開、公平、公正和高效的多層次資本市場。