SAC遭天價罰款 矛頭直指華爾街大佬

每經(jīng)記者 楊可瞻 實習(xí)記者 曾慈航

著名對沖基金SAC Capital Advisors在最近數(shù)個月內(nèi)一直被負(fù)面纏身，上周，SAC決定以6億美元代價了結(jié)其子公司所受到的內(nèi)幕交易指控，但公司創(chuàng)始人，華爾街大佬史蒂芬·科恩(Steven A. Cohen)的麻煩卻遠遠未結(jié)束。

傳客戶大規(guī)模贖回

上周六，彭博社稱，由科恩于1992年創(chuàng)立的對沖基金SAC Capital Advisors（簡稱SAC），將向證券監(jiān)管部門支付總額為6.16億美元的罰款，以了結(jié)后者對SAC旗下兩個子公司（units）的內(nèi)幕交易指控，其中CR Intrinsic Investors LLC公司給付了6.02億美元，而Sigma Capital公司則支付了約1400萬美元。

《華盛頓郵報》則表示，此次涉及CR Intrinsic Investors LLC公司的6.02億美元罰金，是SEC經(jīng)手的罰款額最大的案件之一， 2011年Galleon Group LLC創(chuàng)始人Raj Rajaratnam所支付的1.56億美元的內(nèi)幕交易罰金，約僅占SAC此次罰金的四分之一。另外，6億美元的規(guī)模同樣也遠超1990年垃圾債券金融家麥克·米爾肯（Michael Milken）4億美元的處罰。

盡管有報道稱，SAC會自掏腰包支付罰金，不會讓投資者為此買單，但被內(nèi)幕交易問題糾纏許久的SAC，似乎正在失去投資者的信任，有知情人士上月透露稱，上個月SAC的客戶曾要求贖回的資金總計約16.8億美元，已超過了公司外部資本總額的四分之一，而本月底還將有約6.6億美元的資本計劃離開。

雖然有大量客戶要求贖回，但至少黑石集團（Blackstone Group LP）尚未拋棄SAC，上個月，SAC與作為自己最大的投資者之一的黑石集團達成了一項協(xié)議，同意給所有投資者額外三個月的時間去考慮是否愿意繼續(xù)留在該基金里，有外媒稱，在新的流動性協(xié)議框架下，在SAC投入約5.5億美元的黑石集團將在接下來的至少一個季度里保留自己的大部分資金。

調(diào)查繼續(xù)

雖然6.16億美元的罰款能了結(jié)子公司遭到的指控，但對史蒂芬個人來說，麻煩仍將繼續(xù)，因為監(jiān)管機構(gòu)的執(zhí)行總管喬治·卡內(nèi)洛斯（George Canellos）在上周表示，雖然罰款會了結(jié)SEC對SAC子公司的指控，但這并不表示SEC將來不會對史蒂芬追查。

前SEC執(zhí)行律師馬克·鮑沃思（Marc Powers）認(rèn)為，“我并不認(rèn)為他沒有內(nèi)幕交易嫌疑，你所需要的就是讓SEC前資產(chǎn)管理人馬修.馬托瑪揭露科恩曾對他說了些什么，之后的科恩就會成為熱鍋上的螞蟻。”

不過，SAC公司發(fā)言人加斯泰爾特表示，“科恩目前還尚未受到任何針對他個人的犯罪指控或SEC控訴。”

去年11月，史蒂芬卷入了一場由馬托瑪操作的違規(guī)交易當(dāng)中，SEC當(dāng)時指控稱，在2006年～2008年期間，馬托瑪通過紐約一家專家網(wǎng)絡(luò)認(rèn)識了密歇根大學(xué)醫(yī)學(xué)院神經(jīng)學(xué)教授Gilman。當(dāng)時，Gilman是監(jiān)控阿爾茨海默氏癥藥物臨床實驗的安全監(jiān)控委員會主席，惠氏和ELAN公司選擇他在2009年7月29日公布最終臨床實驗結(jié)果。然而，Gilman卻向馬托瑪提前泄露了臨床實驗的詳細(xì)結(jié)果，即藥物Bap－ineuzumab會產(chǎn)生嚴(yán)重的副作用。

隨后，馬托瑪很快以郵件形式通知了某“組合基金經(jīng)理A”/“老板”，請求雙方以電話形式交談。馬托瑪與這位神秘人物進行了20分鐘的通話，并告訴他自己對新藥物已不再感覺安心。次日，“老板”命令其手下將1050萬股ELAN和700萬股惠氏全部清空，并隨即對這兩只股票進行做空。有報道稱，指控中的“組合基金經(jīng)理A”/“老板”是在隱射科恩。