上交所風險警示板正式運行 ST股集體跌停

每經編輯 每經記者 李智    

每經記者 李智

“根本就不能買！”1月4日上午，當股民張先生打算在跌停板上買入*ST金頂（600678，收盤價5.18元）時，卻發現無法成功掛單。據《每日經濟新聞》記者了解，與張先生有著同樣疑惑的投資者還有很多。自1月4日起，上交所風險警示板正式運行，如果沒有簽署《退市整理股票交易風險揭示書》（以下簡稱《風險揭示書》），投資者就無法買入相關個股。

1月4日，有13只ST股集體跌停，而跌幅在4.98%以上的均為滬市ST股。

限制單一賬戶買入量

2013年的第一個交易日大盤在寬幅震蕩后還是迎來了一個不錯的開局，但有一部分個股卻根本沒有受到大盤的帶動，依舊下跌，其中最具代表性的就是一批ST及*ST個股。

截至4日收盤，100多只ST個股中僅有21只上漲，跌停者卻有13只，細心的投資者不難發現，位居跌幅榜前列的幾乎都是滬市ST個股，分析人士認為，背后原因就是上交所風險警示板已從1月4日起正式運行。

據上交所相關負責人介紹，風險警示板的股票有兩類，包括“風險警示股票”和“退市整理股票”。目前，“風險警示股票”包括23家ST公司股票和20家*ST公司股票，但暫無“退市整理股票”。

《每日經濟新聞》記者注意到，根據 《上海證券交易所風險警示板股票交易暫行辦法》要求，自2013年起，首次委托買入風險警示板股票的投資者必須簽署《風險揭示書》，否則不能委托買入風險警示板股票。

而在交易安排方面，“風險警示股票”和“退市整理股票”投資者只能使用限價委托，而不能使用市價委托；在市場監控措施方面，“風險警示股票”增加了一種交易異常波動情形，即“風險警示股票”當日換手率達到30％的，屬于異常波動，上交所可對其實施盤中停牌，直至當日收盤前5分鐘；另外還限制單一賬戶買入數量，即單一賬戶當日累計買入單只“風險警示股票”的數量不得超過50萬股。

兩種方式簽《風險揭示書》

正是由于上述規定，對于和張先生一樣沒有簽署 《風險揭示書》的投資者，無法直接通過交易軟件下單買入屬于風險警示板的個股，而從昨日的市場表現來看，跌幅在4.98%以上的個股均為滬市ST股。

據《每日經濟新聞》記者了解，簽署《風險揭示書》目前有現場辦理和網上兩種方式可供投資者選擇。華西證券就通知投資者，可以通過網上營業廳和網上交易系統簽署電子版本的專項風險揭示書，或持有效身份證件、滬深股東賬戶卡在交易時間內到營業部書面簽署《風險警示股票交易風險揭示書》和《退市整理股票交易風險揭示書》。

需要提示的是，由于風險警示板剛剛運行，一部分券商網上簽署《風險揭示書》的通道正在測試當中，預計周一（1月7日）就可以正常使用。

民族證券成都某營業部工作人員對《每日經濟新聞》記者表示，他們更希望投資者到現場簽署《風險揭示書》，這樣工作人員可以更好地為投資者說明投資風險，不過從客戶要求來看，不少投資者仍希望通過網上簽署，她還透露，1月4日到現場辦理的投資者并不多。

一位業內人士表示，不管通過什么方式簽署《風險揭示書》，隨著退市等相關政策不斷完善，投資ST和*ST個股的風險將明顯增加，投資者必須警惕。

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