證監會查處超比例持股未信披案

每經編輯｜每經記者 曾劍    

每經記者 曾劍

證監會6月29日通報了兩起未按規定披露超比例持股信息案。

據悉，魏辰陽舉牌旭飛投資，現銀潤投資 （000526，收盤價7.99元）卻未對相關持股情況進行報告、披露。證監會立案調查后發現，魏辰陽實際控制的 “劉某某”、“焦某”等5個證券賬戶在2011年3月2日~7月19日期間通過股票交易合計持有“旭飛投資”超過其已發行股份的5%，但魏辰陽沒有對相關情況予以披露。證監會認定魏辰陽的行為違反了《證券法》相關規定，責令魏辰陽改正，給予警告，并處以50萬元罰款。

另外一案是劉錦榮舉牌中銀絨業（000982，收盤價9.68元）未披露案件。經查，2009年1月16日~7月15日期間，劉錦榮委托朱某某和王某操作“黃某某”等17個資金賬戶(以下簡稱“黃某某”賬戶組)買賣中銀絨業股票。“黃某某”賬戶組于2009年3月25日共持有中銀絨業股票953.9萬股，占該公司已發行股份的5.75%，首次超過5%；2009年4月3日，“黃某某”賬戶組持有中銀絨業股票比例最高，達到8.84%；2009年3月25日至7月15日期間，共有20個交易日持股超過5%。劉錦榮利用“黃某某”賬戶組持有中銀絨業已發行股份達5%時，未按規定在該事實發生之日起3日內向證監會、證券交易所作出書面報告，也未通知上市公司，同時在上述期限內繼續買賣該股票。證監會認定劉錦榮的上述行為違反了《證券法》相關規定，決定對劉錦榮給予警告，并處以60萬元罰款。

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