賢成礦業(yè)被青海證監(jiān)局調查 都是大股東惹的禍

控股股東所持股份被三家法院輪候凍結，實際控制人擬大肆轉讓手中股權，賢成礦業(yè)的境況叫人看不懂，公司董事會亦稱“非常震驚，并意識到事態(tài)的嚴重性”。昨日晚間，賢成礦業(yè)公告稱，公司于6月26日收到中國證券監(jiān)督管理委員會青海監(jiān)管局《調查通知書》(青證調查通字1201號)。青海證監(jiān)局將就其可能存在的違反證券法律法規(guī)現(xiàn)象展開調查。有業(yè)內人士認為，這次被調查與控股股東的異常情況有脫不開的干系。

內部造假虛增債務

2.4億募集資金被凍結

不僅控股股東所持股份被凍結，此次事件還危及公司募集資金，賢成礦業(yè)子公司的2.4億元募集資金也被凍結。

公告顯示，由于賢成礦業(yè)間接控股股東賢成集團有限公司(簡稱“賢成集團”)、控股股東西寧市國新投資控股有限公司(簡稱“西寧國新”)借款本金、利息逾期不還，并且，賢成礦業(yè)子公司創(chuàng)新礦業(yè)為其借款提供了擔保，廣西壯族自治區(qū)梧州市萬秀區(qū)人民法院根據原告韓雪松的申請，凍結了創(chuàng)新礦業(yè)募集資金專管賬戶中合計共2.4億元的募集資金。

令公司董事會感到非常困惑及不解的是，經創(chuàng)新礦業(yè)徹底核查，日前已明確書面確認未對該筆借款提供過任何形式且具有法律效力的擔保。這起“無中生有”的擔保是如何發(fā)生的？公司稱，經查明為內部資金部門高管人員一手炮制的“苦果”。

根據賢成礦業(yè)公告，經多次反復與賢成集團、西寧國新詢證，現(xiàn)基本查明該事件為賢成集團、西寧國新公司內部資金部門高管人員出于個人私利的目的，假借公司下屬關聯(lián)公司的名義，趁賢成集團及西寧國新有較大融資需求之機，采取隱瞞借貸總額、隱瞞真實借貸利率，甚至虛構、偽造出借人身份、私刻公章、偽造法人簽名等等不法手段，憑空虛增賢成集團、西寧國新的債務，并最終導致相關債權人通過法院惡意凍結創(chuàng)新礦業(yè)募集資金專管賬戶資金的事實。

賢成集團股權被大肆轉讓

實際控制人想開溜？

賢成礦業(yè)母公司為西寧國新，最終實際控制人為黃賢優(yōu)，截止2011年12月31日，西寧國新所持公司股權比例為31.26%，為控股股東。

實際上，西寧國新所持有的賢成礦業(yè)股份幾乎被凍了個結結實實。根據公告，梧州市萬秀區(qū)法院近期向中國證券登記結算有限責任公司上海分公司(下稱中證登上海公司)，發(fā)出(2012)萬民初字第204-1號《協(xié)助執(zhí)行通知書》，凍結西寧國新所持公司3.47億股限售股。

此外，深圳市中級人民法院近期向中證登上海分公司發(fā)出(2012)深中法執(zhí)字第233、234號《協(xié)助執(zhí)行通知書》，合計輪候凍結西寧國新所持公司3.59億股限售股及1.04億股流通股。廣州市天河區(qū)人民法院也向中證登上海分公司發(fā)出(2012)穗天法民二字第1252、2149、2225號《協(xié)助執(zhí)行通知書》，合計輪候凍結西寧國新所持公司3.59億股限售股及1.04股流通股。

在情況如此嚴峻的時候，黃賢優(yōu)卻以“有效整合賢成集團屬下產業(yè)和布局，進一步保障相關企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展及可持續(xù)盈利能力”為由，擬將其所持有的賢成集團40%股權全部轉讓給自然人李潤祺；此外，賢成集團的另外三位股東李奕明、鐘文波、鄧孜敏也緊隨黃賢優(yōu)后塵，擬將股權轉手于李潤祺。

賢成礦業(yè)稱，公司已經報案，目前公安機關正在對創(chuàng)新礦業(yè)一案展開偵查取證及立案的工作。