證監會再出重拳 并購委員首遭罰單

每經編輯 每經記者 張冬晴    

每經記者 張冬晴

近期證監會在監管方面頻出重拳：勝景山河保薦機構平安證券被出示警示函，該項目兩名簽字保薦代表人的保代資格被撤銷；上市當年業績下滑超過50%的科冕木業兩名保薦代表人，被處以3個月內不受理其出具文件；李旭利、許春茂涉嫌“老鼠倉”已移交司法機會。昨日（12月1日）下午，證監會又宣布解聘第三屆并購重組委委員吳建敏，這是證監會歷史上首次解聘并購重組委員會委員。

據了解，吳建敏在借用他人賬戶持有*ST圣方（現股票簡稱為新華聯）的情況下，未按規定申請回避，于2010年3月3日參與審核了*ST圣方并構重組方案，違反了證監會的相關規定。

涉嫌違規持股遭解聘

昨日下午，證監會官方網站刊發《證監會[2011]35號公告》，對外宣布解聘第三屆并購重組委委員吳建敏，這是證監會歷史上首次解聘并購重組委員會委員。

證監會公告稱，上市公司并購重組審核委員會委員吳建敏涉嫌違規持有所審核上市公司股票，經查屬實，吳建敏違反了證監會上市公司并購重組審核委員會工作規程

（證監發[2007]94號（以下簡稱《工作規程》）第十三條并購重組委委員“不得持有所審核的上市公司的股票”的規定。

根據《工作規程》第三十三條“并購重組委委員存在違反本規程第十三條規定的行為，或者存在對所參加并購重組委會議應當回避而未提出回避等其他違反并購重組委工作紀律的行為的，證監會應當根據情節輕重對有關并購重組委委員分別予以談話提醒、批評、解聘等處理”的規定，證監會決定對吳建敏并購重組委委員職務予以解聘。

證監會有關負責人對記者表示，吳建敏在借用他人賬戶持有*ST圣方股票的情況下，未按規定申請回避，于2010年3月3日參與審核了*ST圣方的并購重組方案，違反了證監會的相關規定。

值得一提的是，被深交所實行暫停上市的*ST圣方在停牌5年多之后，于今年7月8日起實現恢復上市，股票簡稱由“*ST圣方”變更為“新華聯”，主營業務也由“石油加工及煉焦業”變更為 “房地產開發與經營業”，*ST圣方4萬多流通股股東也在5年多等待后，終于換來了十幾倍的巨額收益，而吳建敏恰好就是這4萬多流通股股東的一員。

證監會重拳治理股市亂象

值得注意的是，恰恰就在此前一天，證監會有關部門負責人通報稱，已向勝景山河保薦機構平安證券出示警示函，撤銷該項目兩名簽字保薦代表人的保代資格，參與該項目的律師事務所、會計師事務所及相關責任人一并獲罰。

同時，上市當年業績下滑超過50%的科冕木業 （002354，收盤價12.42元）兩名保薦代表人，因盡職推薦工作不完善，未在招股書中對發行人上市當年可能出現業績大幅下滑做出風險揭示，被處以3個月內不受理其出具文件的監管措施。

證監會經核查，勝景山河保薦機構平安證券及其保薦代表人的盡職調查工作不完善、不徹底，對勝景山河的銷售及客戶情況、關聯方等事項核查不充分，未對勝景山河前五大客戶進行任何函證或訪談；也沒有對會計師工作進行審慎復核。

據了解，今年以來，證監會強化對保薦業務的監管工作，已對執業過程中存在問題的8家中介機構、31名保薦代表人、律師、會計師采取了監管措施。

除此之外，證監會有關部門負責人還通報了今年以來打擊證券違法違規的情況。據其介紹，今年1到11月共收到線索245件，立案調查82起，其中均以內幕交易案件居多，期間做出處罰案件所涉及的罰沒金額共計3.35億元。

其中，包括佛塑科技（000973，收盤價9.37元）有關人員內幕交易案、袁某操縱市場案、寰島股份信息披露違法違規案、天海股份信息披露違法違規案、李旭利涉嫌利用未公開信息交易股票案、許春茂涉嫌利用未公開信息交易股票案等在內的六大證券違法案件。

新聞鏈接

郭樹清首談資本市場 確定未來六大工作

12月1日，在第九屆中小企業融資論壇上，證監會新任主席郭樹清首次就資本市場發表公開演講。

郭樹清說，中國的證券期貨市場存在明顯的缺點和不足。“例如，行業和產品的結構還很不完善，服務國民經濟的廣度和深度都需要拓展；內在約束機制還不健全，一些市場主體誠實守信、規范守法的意識相當淡漠；市場分層不夠清晰，投資者適當性安排比較薄弱，風險分散和承受能力不強；理性投資和長期投資的基礎尚不厚實，有時投機炒作、追漲殺跌、大起大落的現象仍然比較突出；監管理念和方式還不能適應市場發展的需要，執法的及時性、有效性和權威性迫切需要增強。”

郭樹清表示，發展過程中的問題只能在發展中解決。下一步，證監會將從加強資本市場誠信建設、打擊內幕交易等六個方面扎實推進資本市場的改革創新和健康發展。

一是加快多層次資本市場體系建設，為不同規模、不同類型、不同成長階段的企業提供差異化的金融服務；二是積極發展多樣化的投融資工具，逐步建立以市場為主導的品種創新機制，豐富市場投融資產品體系，更好地服務于中小企業和創新創業活動；三是大力培育多元化的投資者群體，加強對多層次市場各類產品的風險揭示和歸類，落實與之相匹配的投資者適當性制度，確保將合適的產品賣給合適的投資人；四是切實加強資本市場誠信建設，升級和完善資本市場誠信檔案數據庫，豐富誠信監管和約束手段；五是對內幕交易和證券期貨犯罪堅持零容忍的態度，嚴懲操縱市場、欺詐上市、利益輸送、虛假披露等違法違規行為；六是時刻警惕和防范區域性、系統性風險。

此外，郭樹清還認為資本市場在落實“十二五”規劃時，應把重點集中在拓展和完善儲蓄轉化為投資的機制等方面。 每經綜合

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