石墨礦事件被定“三宗罪” 中國寶安兩高管受處分

每經(jīng)記者  趙陽戈  王海慜

　從去年下半年起被市場(chǎng)炒得沸沸揚(yáng)揚(yáng)的中國寶安（000009，收盤價(jià)17.14元）石墨礦“烏龍”事件，終于有了一個(gè)說法。經(jīng)過核查后，深交所和證監(jiān)會(huì)深圳證監(jiān)局指出了公司在上述事件中的諸多問題，并由深交所給予其相應(yīng)的“通報(bào)批評(píng)”處分。

中國寶安被深交所處分

    中國寶安今日公告顯示，公司近日收到深交所  《關(guān)于對(duì)中國寶安及相關(guān)當(dāng)事人給予處分的決定》和證監(jiān)會(huì)深圳證監(jiān)局  《關(guān)于對(duì)中國寶安的監(jiān)管意見》，經(jīng)深交所和證監(jiān)會(huì)深圳證監(jiān)局核查，發(fā)現(xiàn)中國寶安石墨礦事件存在諸多問題。

    深交所認(rèn)為，在是否擁有石墨礦的問題上，公司表述和貝特瑞網(wǎng)站上的表述不一致。公司沒有對(duì)子公司貝特瑞對(duì)外披露的信息進(jìn)行有效管理和嚴(yán)格審查，造成公司股價(jià)異動(dòng)，市場(chǎng)影響惡劣。

    深圳證監(jiān)局表示，中國寶安存在三大問題。其一，對(duì)子公司網(wǎng)站刊登信息把關(guān)不嚴(yán)，就貝特瑞網(wǎng)站曾刊登的信息，公司事前沒有對(duì)該信息進(jìn)行審查，也未及時(shí)更正；其二，接待投資者調(diào)研工作不規(guī)范，在投資者調(diào)研時(shí)，中國寶安安排非上市公司高管人員回答提問的不恰當(dāng)?shù)臏贤ㄐ问剑卮饐栴}不謹(jǐn)慎，此外，中國寶安也未要求參加調(diào)研活動(dòng)的機(jī)構(gòu)和人員簽署承諾書，也未對(duì)調(diào)研過程進(jìn)行詳細(xì)記錄；其三，未及時(shí)關(guān)注媒體對(duì)公司的報(bào)道，中國寶安沒有對(duì)券商出具研究報(bào)告的情況進(jìn)行關(guān)注，待幾家券商的研究報(bào)告在網(wǎng)絡(luò)上廣泛傳播時(shí)，也沒有及時(shí)向相關(guān)各方反饋真實(shí)情況，對(duì)相關(guān)石墨礦的信息進(jìn)行澄清。

    就此，深交所依據(jù)《股票上市規(guī)則》，經(jīng)深交所紀(jì)律處分委員會(huì)審議通過，對(duì)中國寶安給予通報(bào)批評(píng)的處分；對(duì)中國寶安營(yíng)運(yùn)總裁賀德華給予“通報(bào)批評(píng)”的處分；對(duì)中國寶安營(yíng)運(yùn)總裁兼董事會(huì)秘書婁兵給予“通報(bào)批評(píng)”的處分。

期待證監(jiān)會(huì)說法

    值得一提的是，正是由于中國寶安對(duì)券商研報(bào)和媒體報(bào)道的遲鈍反應(yīng)，讓不少投資者成為了該事件的犧牲者。今年5月，就有股民因看了相關(guān)消息后買入中國寶安導(dǎo)致虧損一事，委托北京問天律師事務(wù)所的張遠(yuǎn)忠律師起訴了券商，當(dāng)時(shí)證監(jiān)會(huì)就作出書面的答復(fù)，表示將按照監(jiān)管職責(zé),對(duì)有關(guān)上市公司和證券公司開展核查，同時(shí)建議權(quán)益受到損害的投資者向法院提起訴訟，以維護(hù)自身合法權(quán)益。如今交易所的處分已經(jīng)落實(shí)，相關(guān)的起訴是否能夠更進(jìn)一步了呢？

    知名律師宋一欣告訴  《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者，從公告來看，該事件有一種“高高舉起，輕輕放下”的感覺，單從公告中看到的僅僅是深交所對(duì)上市公司的一個(gè)處分，從這個(gè)處分來看，還看不到券商是否有責(zé)任，只能看到上市公司有責(zé)任。因?yàn)橹暗钠鹪V對(duì)象是券商，這就缺乏起訴的前提條件。

    按照宋一欣的說法，因?yàn)橹白C監(jiān)會(huì)也對(duì)券商進(jìn)行了核查，不管被起訴券商有沒有責(zé)任，證監(jiān)會(huì)應(yīng)該都有一個(gè)說法。另外，僅依靠目前公開的這個(gè)處分來說，投資者也還不能轉(zhuǎn)過頭來起訴中國寶安，一來按照公告表述中國寶安并沒被定義為虛假陳述，二來就是處分來自深交所，也不是證監(jiān)會(huì)的處罰決定，按照相關(guān)起訴前置程序，要么是監(jiān)管部門已作出了行政處罰，要么是司法部門已追究了其刑事責(zé)任，故投資者目前也不能開展相應(yīng)的起訴。

    看來證監(jiān)會(huì)核查的落實(shí)，將是投資者維護(hù)利益的關(guān)鍵。

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