每日經濟新聞 2010-12-03 01:41:36
根據美國金融業監管局檔案和香港聯交所資料顯示，擁有美國國籍的金巖石或是因為逃避“24個月特別監視”，而被禁止在美國證券業從業。
每經記者 涂勁軍
國金證券首席經濟學家金巖石的執業誠信危機正在進一步蔓延。金巖石及國金證券相關人士回應部分媒體采訪時表示，金巖石當年在美國被禁入證券業是因為到了中國沒有繳費。但根據美國金融業監管局檔案和香港聯交所資料顯示，擁有美國國籍的金巖石或是因為逃避“24個月特別監視”，而被禁止在美國證券業從業。
回應報道對媒體撒謊
在《每日經濟新聞》報道金巖石刻意回避GLOBALINK證券公司從業經歷和被處罰事件之后，金巖石曾在回復一些媒體采訪時表示，三普證券公司和GLOBALINK證券公司實際上為同一個公司。
據經濟觀察網報道，該網記者在向金巖石求證相關報道時，其在“短信回復記者稱，三普即globallink的中文名。”隨后，金巖石又再度對一家報社記者稱，兩個公司即為一個公司，在加州叫格林證券，在大華府叫三普證券。
據此，《每日經濟新聞》記者再度向金巖石本人確認，對方卻告訴記者，兩個公司并非一個公司。而美國金融業監管局相關資料也顯示，兩個公司并非一個公司。
或未被執行監視而禁入
此外，金巖石和國金證券相關人士在回應媒體時聲稱，其在美國被禁止從事證券業系因從2002年開始兩年內沒有繳納費用。但《每日經濟新聞》記者調查發現，事實并非如此。
據美國金融監管局檔案證實，金巖石曾經在2003年1月14日就收到通知，他將在2003年7月14日開始“被處罰為停職”，即不能在NASD成員單位的任何職位任職。而對此，金巖石沒有提出聽證會要求。此后，美國NASD仲裁機構在2004年1月20日判決，禁止金巖石在NASD成員單位中從事任何職業，措辭比此前2003年的裁決更為嚴厲。
《每日經濟新聞》記者還在美國金融業監管局檔案中發現，正是在2001年，“弗吉尼亞州聯邦發起監管行動，金巖石被處以大約3.7萬美元的罰金并要求撤銷他對INV.ADV為期2年的申請，中止金巖石以違背弗吉尼亞州證券法的名義從事商業活動。該案起始日期為2001年10月4日。弗吉尼亞州政府指控金巖石運營賬戶的模式被考慮為無條件的，控告他在獲得注冊前就進行商業活動，以及他使用了誤導性的廣告去吸引弗吉尼亞州客戶。該案決議通過日為2001年10月19日，裁決處以罰金3.74萬美元。
制裁令處以金巖石為期24個月的特別監視。規定在24個月特別監視完成前，不予以重新申請。另外，金巖石提出上訴，要求延長對該糾紛的回應時間至2002年1月。最終弗吉尼亞州判定延長該回應時間至2001年11月28日。”
美國證券行業一研究人士在分析該檔案后告訴《每日經濟新聞》記者，從處罰鏈條上來看，對金巖石最后的處罰正是在金巖石回國前夕。金巖石也曾提出過上訴，意味著他并不是不知道。按照金巖石曾經的公開資料，他在2001年年底到了中國。所以，金巖石肯定沒有完成被執行24個月的特別監視處罰。
而據香港聯交所的公開資料，金巖石的國籍為美國。該研究人士稱，或許正是為了逃避美國法律的處罰而到了中國。
專家：國外違規行為應引起重視
“在美國證券行業經常性違規執業的美國公民，竟然能在中國成為著名的首席經濟學家，這多么不可思議。”連日來，在微博里，一些網民如是評價。對此，國內知名證券法律專家黃興旺律師告訴 《每日經濟新聞》記者，在美國證券行業違規處罰沒執行，是否被中國證券監管機構沿用，目前法律上還是一個空白，只是在行業自律方面有一些記錄入檔案的規定。
黃興旺律師告訴記者，“國內應該考慮從業人員在國外的經歷，甚至應該進行調查。”黃興旺說，只有在監管上不出漏洞，才能讓投資者正確判斷證券業人士，特別是研究人士的報告，以避免被誤導。
中國證監機構尚未回應
針對金巖石在美國曾經大量的違規執業和被處罰，《每日經濟新聞》日前相繼聯系了中國證券業協會和中國證監會辦公廳新聞處，就相關問題發去電子郵件和傳真了書面采訪提綱，目前尚未得到回應。
同步播報
金巖石任兩港股公司高管 香港匹克回應“開始關注”
由金巖石擔任獨立非執行董事的匹克體育用品有限公司（HK，1968）相關人士昨日（12月2日）稱，他們已注意到有關金巖石在美國曾經從事證券業的相關報道，并“開始關注”，但目前還沒有評價。
媒體相繼報道金巖石在美國多起違規執業經歷和被美國金融業監管局處罰的消息，目前也引起香港股民的關注。昨日，有香港讀者反映，金巖石目前擔任兩家香港上市公司——匹克體育和博士蛙（HK，1698）的董事會非執行獨立董事。他們此前并不知道金巖石曾經在美國有如報道所述的違規經歷。
那么，上述兩家上市公司在接納金巖石為高管前是否進行盡職調查，是否知道他在美國的違法和被處罰的經歷，又如何對此進行評價呢？《每日經濟新聞》記者分別致電匹克體育和博士蛙進行求證，匹克體育相關人士稱，剛剛注意到報道，并開始關注，但目前沒有評價。而博士蛙方面尚未作出回應。
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