深交所劍指創業板離職高管 持股鎖定期延長至18個月

每經記者  朱秀偉

        高管辭職潮，加上解禁股東巨大的減持沖動，創業板成了創富板，也成了眾矢之的，對此，監管層似乎也坐不住。在創業板一周年紀念日僅僅過去4天之際，深交所就發布了一項新規，劍指離職的創業板高管，延長其持股鎖定期。

        昨日深交所網站在顯要位置發布了  《關于進一步規范創業板上市公司董事、監事和高級管理人員買賣本公司股票行為的通知》，對創業板高管特別是離職后減持行為提出新的要求。此項規定最核心的一條規定：如果創業板高管在首次公開發行股票上市之日起六個月內  （含第六個月）申報離職的，自申報離職之日起十八個月內不得轉讓其直接持有的本公司股份；在首次公開發行股票上市之日起第七個月至第十二個月之間（含第七個月、第十二個月）申報離職的，自申報離職之日起十二個月內不得轉讓其直接持有的本公司股份。

        “此前一直聽說所里對董監高辭職、減持非常關注，也猜測會有措施，但沒想到速度這么快，力度也大大超出了預期。”看到新規后作為創業板首批28家某公司的董秘發出了上述感嘆。

        此前，深交所規定離職高管，在離職半年后，減持公司股份的數量不得超過持股總量的50%，而滿12個月后，減持則不受限制。據不完全統計，有近40家創業板公司的高管，在上市之后辭職，其中21家離職的高管持有股份總市值達到50億元。新規實施后，離職高管想要減持，時間則必須推后。

        根據這項新規，未來可能出現晚辭職比早辭職解禁更早的情況。比如2010年10月上市的某公司，假如有高管上市3個月后辭職，即在2011年1月辭職，根據新規定，其股份要鎖定18個月，其解禁日期就為2012年7月。如果上市7個月辭職，其股份鎖定12個月，解禁日就是2012年5月；但如果上市1年后辭職，根據此前的規定，辭職半年后即可解禁，解禁日為2012年4月份。

        此外還規定，鼓勵上市公司董監高追加延長鎖定期、設定最低減持價格等承諾。要求保薦機構重點關注上市公司董監高離職情況，督導董監高履行其承諾，并對董監高限售股份上市流通的合規性進行核查。

        “最后兩條，看起來是軟性規定，但對于即將IPO創業板公司而言，延長鎖定期，設定減持價格等等，這些都可能顯得有必要，我估計未來上市的創業板公司很多都會有這方面的規定?！眹抛C券一位保薦人向記者分析到。

        連續大跌兩天的創業板，在昨日止跌回穩，那么新舉措對于創業板二級市場走勢到底有何影響？“限制離職高管減持，對創業板市場是利好，但近段時間創業板減持更多的是創投機構等股東，所以利好只能算是心理層面的，未來創業板減持不會明顯減弱。”深圳某私募人士向記者分析到。



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